-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #31 от 25.03.2014 13:01 
Перейти >>
Elpes, может это поможет.
План-график упоминался в приказе Росфинмониторинга от 01.11.2008 N 256 ″Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
Данный приказ утратил силу в связи с изданием приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 ″Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
В более новом приказе раздел III не содержит упоминания о плане-графике, пункты о нем просто исключены из нового положения.
Хотя может где-то есть информационное письмо на эту тему, но мне не попадалось.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #32 от 25.03.2014 16:01
Перейти >>
Инвестиционная компания, постановление вступает в силу 29.03.2014.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #33 от 25.03.2014 16:07
Перейти >>
...либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества...
Тут прямо не говорится о наличии списка, конкретно про перечень экстремистов упоминается ранее. Возможно нам будут только сообщать о том, что кого-то заморозили.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #34 от 25.03.2014 16:19
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, работающие в некредитных профиках, поделитесь, пожалуйста, каким образом вы исполняете требование 115-Фз о проверке деловой репутации клиента-юрика в рамках идентификации.
В анкете клиента просим оценить: положительная, отрицательная.
В приложении к анкете, вместе с проверкой ПОД/ФТ указывается выявлены ли сведения, которые могут отрицательно повлиять на репутацию юр.лица.
Информацию беру из открытых источников, например тут
http://egrul.nalog.ru/
http://kad.arbitr.ru/
по наименованию, ИНН, ОГРН можно найти информацию о компании, просматривайте решения судов, если таковые находятся.
Ну и гугл/яндекс Вам в помощь)
В отсутствие каких-либо разъяснений приходится заниматься творчеством)ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #35 от 04.04.2014 13:23
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, пришлите плиз
Ответ Банка России на запрос НАУФОР о порядке уведомления Банка России об избрании/переизбрании членов совета директоров профессионального участника
на eltron2002@mail.ru
И мне пожалуйста, на k1r_@mail.ruИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #36 от 07.04.2014 15:52
Перейти >>
Возможно неполадки с сайтом, у меня тоже не открываетсяИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #37 от 22.04.2014 14:03
Перейти >>
Коллеги, интересует ответ Росфинмониторинга на запрос НАУФОР относительно представления информации в Росфинмониторинг.
Поделитесь, пожалуйста на k1r_@mail.ruИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #38 от 26.05.2014 07:11
Перейти >>
Добрый день!Цитата:
Ответ Банка России на запрос НАУФОР о применении Единых требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, утвержденных приказом ФСФР России от 08.08.2013 № 13-71/пз-н
И мне пожалуйста k1r_@mail.ruИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #39 от 02.06.2014 12:28
Перейти >>
Мы в отчете в графе ФИО указываем таких работников: Иванова Жанна Ивановна (декретный отпуск). Сотрудник ведь не уволен, числится в компании, просто в специфическом отпуске.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #40 от 05.06.2014 08:38
Перейти >>
По поводу направления информации о клиентах-террористах: некоторое время назад запросил разъяснения от Росфинмониторинга.
Пока ждал свой ответ успел ознакомиться с ответом на аналогичный вопрос НАУФОР (в ассоциации не состоим), позвонить в свое региональное отделение, разговаривал прямо с главным проверяющим. Говорит, что сами пока точно не знают на какой нормативный акт ориентироваться, запросили позицию Москвы, но склоняются к той, которая озвучена в ответе для НАУФОР - направлять в случае выявления.
И тут ТАДАМ! На этой неделе приходит ответ. Только ответ НАУФОР писала юр. служба, а мне управление надзорной деятельности. Считают, что мне надлежит руководствоваться нормами федерального закона и писать им письма вне зависимости от наличия/отсутствия среди клиентов экстремистов. Приплыли. На руках письмо с позицией контролирующего органа в отношении меня. Эх, теперь придется заниматься перепиской.
