-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #21 от 28.09.2016 11:06 
Перейти >>
Доброе утро!
Подскажите, инвестиционная компания какую должна использовать подпись по клиентам : ПЭП и УКЭП? Если прописать в ПВК об что наша организация проводит идентификацию по ЕСИА, и будет использовать при подписании документов клиентами простую электронную подпись (ПЭП), это будет правильно???
Заранее спасибо.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #22 от 06.10.2016 13:59
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, сталкивался кто-нибудь с ситуацией, когда пришлось повторно на сайте компании выложить расчет собственных средств, например, по итогам года, когда до конца доделали годовой баланс, были ли замечания у ЦБ?
Заранее спасибо.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #23 от 06.10.2016 15:02 
Перейти >>
Цитата:
Цитата:Подскажите, пожалуйста, сталкивался кто-нибудь с ситуацией, когда пришлось повторно на сайте компании выложить расчет собственных средств, например, по итогам года, когда до конца доделали годовой баланс, были ли замечания у ЦБ?1. направляете в Банк России отчет Расчет сс - мы дополнительно прикрепляем сопроводительное письмо с пояснениями2. Раскрываете на сайте уточненный Расчет сс, при этом предыдущий файл отчета остается висетьВопросов 3 раза тьфу - не было
Спасибо большое.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #24 от 10.10.2016 09:44
Перейти >>
Цитата:
Товарищи, кто-нибудь может поделиться анкетой для иностранной структуры без образования юр.лица?или хотя бы перечень вопросов в анкете?
Доброе утро!
Пришлите, пожалуйста, вопросы или анкету и мне на почту olesyasl@inbox.ru
Заранее Вам благодарна.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #25 от 11.10.2016 17:12
Перейти >>
Цитата:
Если кому нужны готовые анкеты клиентов (я сделал их 3 вида) - пишите, поделюсь!
Добрый вечер!
Можете поделиться со мной и скинуть по адресу: olesyasl@inbox.ru
Заранее спасибо.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #26 от 14.10.2016 10:06
Перейти >>
Доброе утро!
Скиньте, пожалуйста, мне образец мотивированного заключения olesyasl@inbox.ru
Заранее спасибо.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #27 от 14.10.2016 16:40
Перейти >>
Добрый вечер!
Подскажите, пожалуйста, такой вопрос:
компания подала на переоформление лицензии в связи со сменой местонахождения, например,
15.01.2016 пришло уведомление о получение новой лицензии, а 20.01.2016 у компании отзывают лицензии цб, и лицензию в связи со сменой адреса , цб не выдает, мотивирую тем, что лицензию отобрали.
Должны ли компании вернуть лицензию о переоформлении?
Номера лицензии меняется при переоформлении?
Заранее спасибо.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #28 от 19.10.2016 10:43
Перейти >>
Доброе утро, коллеги!
Подскажите, пожалуйста,
1. Могут ли ПДЛ покупать ценные бумаги на Московской Бирже? (согласно закона 79 ФЗ от 07.05.2013г запрет ПДЛ инвестировать в зарубеж)???
Как Вы считаете, и есть ли законопроект о возможности ПДЛ покупать ценнные бумаги в России?
Заранее спасибо.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #29 от 19.10.2016 17:41
Перейти >>
Добрый вечер!
Подскажите, пожалуйста, может ли Организация в Анкету клиента не включать сведения об иностранных гражданах по причине того, что Организация не принимает на обслуживание иностранных граждан?
Заранее спасибо.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #30 от 20.10.2016 11:36
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите в вопросе:
1. организация по новому закону 444-П вносит сведения по каждой проверки по Перечню террористов в Анкету клиента, т.е. еженедельно при обновлении перечня, соответственно, Ответственный сотрудник должен проставлять свою подпись в Анкете клиента рядом с каждой проверкой?
Можно сделать отдельно Журнал для проверок по каждому Перечню и туда вносить всех клиентов?
Заранее спасибо.
