-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #31 от 20.10.2016 17:01 
Перейти >>
Уважаемые коллеги, подскажите еще один вопрос:
кто знает характеристики подозрительных (необычных) операций, если в компании открывают счета ДУ и ИИС? Хочу описать их в правилах.
Спасибо.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #32 от 26.10.2016 14:45
Перейти >>
Цитата:
Спешу поделится радостью: успешно прошли проверку всех своих правил, в т.ч. с последними изменениями. Пока проверяли старые, мы сделали новые, посмотрели и их. Сказали, что можно писать, а что нет.
Поделитесь, пожалуйста, со мной на почту olesyasl@inbox.ru
Буду Вам очень признательна.
Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #33 от 26.10.2016 14:51
Перейти >>
Добрый день!
Уважаемые коллеги, подскажите, пожалуйста, информацию по долговым обязательствам клиентов.
Необходимо данные сведения включать в анкету инвестиционного профиля клиента?
В каком документе говорится о долговых обязательствах и как оценивается риск клиента?
Заранее спасибо огромное.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #34 от 28.10.2016 13:34
Перейти >>
Добрый день!Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #35 от 28.10.2016 13:35
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, коллеги в период с 01.05.2016 по 31.05.2016 были у кого-нибудь сбои в Личном кабинете ЦБ.
Заранее спасибо.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #36 от 28.10.2016 13:54
Перейти >>
Коллеги поделитесь информацией:
Тема: выявление клиентов по Перечню террористов и экстремистов
1. При первичном обращении клиента в Организацию, Ответственный сотрудник проводит проверку с Перечнем террористов и экстремистов и выявляет данного клиента в этом Перечне, но на обслуживание клиент не принят и счет и данному клиенту не открыт.
КАКИЕ МЕРЫ ПРИНИМАЕТ ОРГАНИЗАЦИЯ В ТАКИХ СЛУЧАЯХ: ИНФОРМИРУЕТ ЛИ КЛИЕНТА????
Согласно статьи 4 115-ФЗ :
«Организации запрещено информировать клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,
за исключением информирования клиентов о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества,
0; &# 160; 0; &# 160; о приостановлении операции, & #160; ;
0; &# 160; 0; &# 160; об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций,
0; &# 160; 0; &# 160; об отказе от заключения договора банковского счета (вклада),
0; &# 160; 0; &# 160; о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом»
Соответственно, принять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств Организация может в том случае, если клиент находится уже на обслуживании и имеет счет в организации.Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #37 от 31.10.2016 15:14
Перейти >>
Доброе утро!
Спасибо огромное!Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #38 от 01.11.2016 11:15
Перейти >>
Доброе утро!
Это нововведение последнее, согласно которому должны заполнять поля по ФЭС.
Но, я так думаю, что поля по данным формам Росфинмониторинга должны автоматически обновиться в ЛК.
Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #39 от 01.11.2016 14:10
Перейти >>
Добрый день!
Хочу поделить информацией: подготовлен проект, думаю поменяют в личном кабинете информацию.
http://regulation.gov.ru/projects#npa=57451Olimpia888
Рег.: 07.06.2016
Сообщений: 66
Сообщ. #40 от 01.11.2016 17:16
Перейти >>
Коллеги, подскажите, пожалуйста, СДЛ только в одном лице является в отделе под/фт - т.е Ответственный сотрудник, или может как Ответственный сотрудник (СДЛ), так и специалист (СДЛ)?
Заранее спасибо.
