-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #151 от 03.10.2019 12:58 
Перейти >>
Цитата:
И со временем попадете на действительно жесткое справедливое замечание - поставлены отметки об обновлении , а обновления произведены не былиОбновлением же является ″дописание″ в поле ″Сведения о результатах каждой проверки ...″ новой даты проверки и результатов этой проверки.akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #152 от 03.10.2019 13:02
Перейти >>
Цитата:
Про замечание по 444-п, поговорила с проверяющим, у нас тоже из-за ″дата″ вместо ″даты″ в предписании указано нарушение.Это наверное из-за того, что до 14.10.2016 редакция 444-П имела в приложении 3 строку
″4. Дата заполнения и обновления анкеты (досье) клиента.″,
а после изменений из 4105-У строка стала другой:
″4. Дата оформления анкеты, даты обновлений анкеты (досье) клиента.″
Наверное карают за неучтение 4105-У...
akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #153 от 03.10.2019 14:22
Перейти >>
Цитата:
надо отбивать , что дата проверки по перечню есть по умолчанию дата обновленияУважаю тех, кто отбивает у БР. (во всех смыслах отбивает. ))
Но если решить проблему можно, заранее понаписав кучу дат в поле анкеты, то мы пока решим так.akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #154 от 15.10.2019 14:35
Перейти >>
Новое: в личных кабинетах на сайте НАУФОР опубликована новость ″Об обмене аттестатов специалистов финансового рынка″.
Извините, но процитирую полностью:
Уважаемые владельцы квалификационных аттестатов!
14 октября 2019 года комиссия Комиссии СПК ФР по профессиональным квалификациям на рынке ценных бумаг утвердила условия обмена квалификационных аттестатов на свидетельства о независимой оценке квалификации без прохождения дополнительным оценочных процедур (без сдачи экзаменов).
Для лиц, подтвердивших свой профессиональный опыт, будет предложено получить свидетельство о независимой оценке квалификации без прохождения дополнительным оценочных процедур.
- владельцам действующего (не аннулированного Банком России) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка, полученного до 01.07.2016 года, при подтверждении суммарного опыта работы не менее 5 лет за последние 10 лет по направлению заявленной квалификации засчитывается сдача теоретического и практического этапов профессионального экзамена и принимается положительное решение о соответствии соискателя квалификационным требованиям по квалификации.
- владельцам действующего (не аннулированного Банком России) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка, полученного до 01.07.2019 года, но не ранее 01.07.2016 года, при подтверждении наличия текущего опыта работы (не менее 1 года непрерывного стажа за последние 3 года по направлению заявленной квалификации) засчитывается сдача теоретического и практического этапов профессионального экзамена и принимается положительное решение о соответствии соискателя квалификационным требованиям по квалификации.
В случае отсутствия опыта работы, владельцам квалификационных аттестатов до 1 января 2021 года предлагается установить упрощенный профессиональный экзамен.
Подробная информация и протокол комиссии будут размещены на сайте НАУФОР после его подписания.
Дата публ./изм.
15.10.2019akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #155 от 15.10.2019 16:15
Перейти >>
Я считаю, что речь - о мерах, которые рекомендуется предпринимать клиенту в целях предотвращения несанкционированного доступа к защищаемой информации.akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #156 от 16.10.2019 09:06
Перейти >>
Помнится мне, что ЦОКи до недавнего времени не имели готовых программ по оценке квалификации сотрудников УК ПИФ? То есть профиковские позиции были ″опрограмлены″ одними из первых, а вот ″мелочёвка″ типа ″руководитель УК ПИФ″, ″контролер УК ПИФ″ и т.п. - нет.
Кто-нть слышал - изменилась ли ситуация?
А то в принципе уже хотелось бы получить всей компанией эти свидетельства и успокоиться на время...akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #157 от 05.11.2019 15:53
Перейти >>
Возможно, так: не искать сообщения по 639-П, датированные до 12.10.2019...akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #158 от 07.11.2019 13:08
Перейти >>
Мы скриншотируем... И не только отправки по 639-П... Нервозность российского гражданина заставляет...))) и - опыт рассмотрения дела об адм.правонарушении в БР (там скриншоты были сработавшим аргументом)...
Но это - очередной из многочисленных моментов, когда нет объективной нормы и решать надо субъективно.akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #159 от 02.12.2019 18:16
Перейти >>
Бучка:Цитата:
Всем им в досье добавляю дату проверки по перечню. (А Мурзика не проверяю, он же не клиент, и в досье ему ничего не пишу и в фэс не включаю)
В досье у Кузи, Нюши и Дуси мы отмечаем 2 проверки: 27.11 (по перечню на 21.11, это мы в правилах называем ″проверкой клиента″) и 28.11 (по перечню от 28.11, это мы называем ″проверкой клиентов″, отчитываем в РФМ).akm-2005
Рег.: 07.03.2019
Сообщений: 164
Сообщ. #160 от 03.12.2019 11:16
Перейти >>
Наверное, стоит уточнить, что делаем мы такие отметки в отношении клиентов УК ПИФ, то есть пайщиков своих ПИФ. Довольно часто СДЛ не имеет возможности работать с новыми клиентами ДО их становления таковыми (444-П, говорят, должны на эту тему поправить). В правилах ПОД/ФТ/ФРОМУ, конечно, многие из таких компаний давно прописали, что если компания не имела возможности идентифицировать пайщика до его становления клиентом, она это делает незамедлительно после того, как получила инфу об этом. Вот и получается, что если между выпусками перечня УК узнала, что паи её фонда приобретены новым пайщиком, в процессе идентификации этого нового клиента потребуется провести его проверку по перечням (проверку клиента), актуальным на тот момент. И соответственно в анкете клиента первой датой проверки по перечню будет дата заполнения анкеты.
Но так делаем мы. Можем быть не правы.
