Неисполнение поручения на совершение операции ( Нехватка средств по расчетной фирме)

22961%

Рег.: 14.02.2009

Сообщений: 14

Сообщ. #1 от 09.04.2009 23:55

Цитата

Брокер в сентябре не исполнял поручения на операции клиента. Корпоративно-информационная система компании выдавала сообщение при вводе поручения через QUIK ″Нехватка средств по расчетной фирме″. Запросил в компании  информацию о поручениях, пришел отчет по транзакциям в информационно-торговой системе QUIK. Что интересно, по поручениям о нехватке в письме брокер написал - брокер не имеет обязанности по фиксации причин отказов при обработке заявок, поданных клиентами на совершение сделок. Ну, чудеса, а как же осуществляется контроль за соблюдением законодательства и биржей и брокером. Еще более интересно то, что я нашел фиксацию таких отказов как:  1)[FORTS] Цена сделки вне лимита; 2) [FORTS] Премия по опциону вне лимитов. 51.65181 - 551.65181; 3) [FORTS] Ошибка в задании входных параметров; 4) [FORTS] Не найдена заявка для удаления; 4)[FORTS] Приостановлена сессия по фьючерсам; 5) [FORTS] Сессия приостановлена.6) [FORTS] Сейчас эта сессия не идет. Какая неудача эти отказы регистрируются, а отказ по причине нехватки средств расчетной фирмы - нет. У меня такое чувство, что отчет редактировался. А если так, то можно вообще удалить какие-нибудь поручения и нет проблем. Помогите, кто знает, фиксируются ли отказы по причине нехватки средств и клиента и брокера. Вечный вопрос - что делать?
Спасибо.
PS: Пример одного из поручений по отчету о транзакциях, где ответ был «нехватка средств по расчетной фирме» - знаю по памяти. Проблема в том, что примерно остальные 20 отказов я не могу идентифицировать и конечно не знаю их точное количество.
Внутренний номер транзакции: 35964240 Класс РТС : Фьючерсы FORTS
Тип транзакции Ввод заявки
Время получения на сервере QUIK 16.09.08 18:23:53 Время получения ответа торговой системы 16.09.08 18:23:54
Содержимое транзакции:
1500kw1¤¤¤¤¤BLRIZ8¤¤¤¤¤¤¤¤000000087525000000000600¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤N00000000
Длина=79

Расшифровка транзакции
Торговый счёт: 1500kw1
К/П: Покупка
Тип: Лимитированая
Инструмент: RIZ8
Цена: 87525
Количество: 600
Код клиента:               &# 160;
переносить заявку: Нет
Дата экспирации:
Код клиента: 1500kw1
Полный текст транзакции:
313530306B77312020202020424C52495A382020202020202020303030303030303837353235303030303030303030363030

20202020202020202020202020202020202020204E303030303030303000

Внутренний номер транзакции: 35964244 Класс РТС : Фьючерсы FORTS
Тип транзакции Ввод заявки
Время получения на сервере QUIK 16.09.08 18:24:45 Время получения ответа торговой системы 16.09.08 18:24:45
Содержимое транзакции:
1500kw1¤¤¤¤¤BLRIZ8¤¤¤¤¤¤¤¤000000087525000000000400¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤¤N00000000
Длина=79

22961%

Рег.: 14.02.2009

Сообщений: 14

Сообщ. #2 от 10.04.2009 00:04

Цитата

Да и вопрос к модератору раздела юридические вопросы почему удалено мое сообщение:

Здравствуйте.
В течение нескольких дней сентября 2008 года брокером не исполнялись поручения на покупку фьючерсных контрактов на FORTS. Клиентский терминал выдавал сообщение ″нехватка средств по расчетной фирме″. Подскажите, только ли у брокера имеются данные о поручениях (дата, время, сумма, количество) либо они отражаются у других организаций (биржа-база данных, фсфр- через отчетность). Боюсь, что запрос о предоставлении данных по поручениям, поданным мной брокеру, не будет им исполнен добросовестным образом. Речь идет о довольно крупной сумме упущенной выгоды.
Спасибо.

22961%

Рег.: 14.02.2009

Сообщений: 14

Сообщ. #3 от 16.04.2009 19:09

Цитата

Уважаемый, Ячник Олег Евгеньевич!
   Мне не понятно молчание. Нарушена основа договора о брокерском обслуживании-не исполнено поручение на совершение операции. Это грубое нарушение.
   Напомню согласно ст.48 Закона о рынке ценных бумаг  ″Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.
   Я думаю всем ясна разница между ОБЕСПЕЧЕНИЕМ условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг и ЗАЩИТОЙ интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, не смотря на то, что Жаров Сергей Александрович Управляющий директор ООО КИТ Финанс является членом совета директоров НАУФОР.
   Я не прошу проведения расследования для дисциплнарного взыскания, я прошу дать объективную информацию, т.к. уверен у НАУФОР есть все возможности ее предоставить.
   Модератору раздела: Вся переписка форума НАУФОР по моему  вопросу будет отправлена в ФСФР, а также указаны ФИО Модераторов, отвечающих за раздел форума и соответственно, удалявших письма.
                 0;                &# 160;                                  0;
                 0;                &# 160;
16.04.2009 г.

андрей

Рег.: 19.04.2009

Сообщений: 1

Сообщ. #4 от 19.04.2009 21:58

Цитата

у меня такая же ситуация.думаю идти в суд.может объединим наши усилия?
нашел грамотного юриста. обещает помочь

22961%

Рег.: 14.02.2009

Сообщений: 14

Сообщ. #5 от 20.04.2009 00:57

Цитата

Да, Андрей. Мой rutov75@mail.ru Пишите.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.