-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Изменения в Положении о лицензировании
Правила форума Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #1 от 21.05.2009 10:17 
Добрый день, коллеги!
Хотелось бы обратить Ваше внимание на то, что согласно Приказу ФСФР от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н ″Овнесении изменений в порядок лицензирования проф. деятельности на РЦБ, утв. Приказом ФСФР России от 6 марта 2007г. N 07-21/ПЗ-Н″ лицензиаты должны представлять в центральный аппарат ФСФР России полную информацию о структуре собственности на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом
″3.1.9. предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно Приложению N 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″, или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.″
Мы упустили из виду данное изменение в законодательстве и получили предписание об устранении данного нарушения.
Если вдруг кто-то также об этом еще не знает, так вот знайте)Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #2 от 21.05.2009 10:41
Добрый день!
Извините за нескромный вопрос, но все же, к вам применяют статью 19.7.3 КоАП?
″Статья 19.7.3. Непредставление информации в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -
влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.″;
Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #3 от 21.05.2009 10:47
Нет, Александр, не применяют. Обычно ФСФР дает время для устраненния нарушения (обычно 3-5 дней). А вот если в эти сроки не предоставить инфу, то могут наверно и применить, или же лишить лицензии)Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #4 от 21.05.2009 10:51
Те, кто уже оформлял документ в ФСФР по Приложению №8, подскажите, пожалуйста, если все учредители владеют более 20% уставного капитала, то их нужно указывать как в п.1 (более5%), так и в п.2(более 20%)??? И лица, косвенно владеющие % уставного капитала - это кто именно?Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #5 от 21.05.2009 11:14
Только в пункт 1
в пункте 2 учредители учредителя
Александр
УК
Рег.: 02.04.2008
Сообщений: 20
Сообщ. #6 от 21.05.2009 11:19
Это из 1 части НК
мы именно так определяли косвенных владельцев
″одна организация непосредственно и (или) косвенно участвует в другой организации, и суммарная доля такого участия составляет более 20 процентов. Доля косвенного участия одной организации в другой через последовательность иных организаций определяется в виде произведения долей непосредственного участия организаций этой последовательности одна в другой″
Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #7 от 21.05.2009 11:45
Спасибо, Александр, за подсказку.Inna
Рег.: 05.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #8 от 21.05.2009 11:51
А можете еще подсказать. Если мы не направляли данную информацию не по концу 4кв и не по концу 1кв, то сейчас нужно выслать в ФСФР два отчета по состоянию на 31.12.08 и на 31.03.2009 или же только один отчет, скажем от сегодняшнего числа?ЗАО ЭНИМС-СОФТМАШ*
Сообщений: 21
Сообщ. #9 от 21.05.2009 16:41
Добрый день!
Присоединяюсь к вашим первым словам. Мы тоже пропустили сроки ″15 дней, следующих за отчетным периодом″. К нам слав богу не применяли административного нарушения и дали срок 3 дня для устранения нарушения. Посоветовали для избежания получения повторного предписания - послать информацию и за первый квартал 2009 года.Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #10 от 21.05.2009 16:56
Цитата:
А можете еще подсказать. Если мы не направляли данную информацию не по концу 4кв и не по концу 1кв, то сейчас нужно выслать в ФСФР два отчета по состоянию на 31.12.08 и на 31.03.2009 или же только один отчет, скажем от сегодняшнего числа?
два отдельных отчета на 31.12.08 и на 31.03.09...K.Dolgova*
ЗАО Полярная Звезда ИФК
Рег.: 04.04.2008
Сообщений: 7
Сообщ. #11 от 22.05.2009 14:48
У нас была такая же проблема. Отправили и за 1 квартал тоже. Но вот не можем найти концы исполнителя, чтобы убедиться что данная информация дошла до адресата.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
