-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучение
Акт сверок между Депозитарием и БЭК-Офисом.
Правила форума Panyushkin
Липецк
Рег.: 30.03.2009
Сообщений: 7
Сообщ. #1 от 30.03.2009 17:58 
Клиент заключил с Компанией договор на депозитарное обслуживание и брокерское обслуживание и назначил Компанию Оператором счета депо по брокерским операциям. Может ли Депозитарий и БЭК-Офис осуществлять сверку остатков ценных бумаг этого Клиента на конец месяца, путем подписания акта сверок. или это делается иным образом?fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #2 от 31.03.2009 10:32 
Именно так это и делается.Volpe
Рег.: 08.09.2009
Сообщений: 7
Сообщ. #3 от 08.09.2009 14:20
Добрый день!
Подскажите пжлста это сверка прописана где то в нормативке или всё должно быть закреплено внутренними документами компании?
Alexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #4 от 08.09.2009 16:35
Цитата:
Подскажите пжлста это сверка прописана где то в нормативке или всё должно быть закреплено внутренними документами компании?
пункты 56 и 57 Постановления ФКЦБ России № 32/108н от 11 декабря 2001 г. ″Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами...″Volpe
Рег.: 08.09.2009
Сообщений: 7
Сообщ. #5 от 09.09.2009 10:35
Добрый день, спасибо
Но дело в том, что в этом Постановлении не слова не сказно про ДепозитарийAlexandrina
Рег.: 10.10.2008
Сообщений: 127
Сообщ. #6 от 09.09.2009 11:45
если речь идет о проведении сверки наличия ценных бумаг, то в пункте 55 Постановления № 32/108н от 11.12.2001 г. указано, что:
″Данные об остатках ценных бумаг сверяются профессиональным участником с данными бухгалтерского аналитического учета и с ВЫПИСКАМИ по лицевому счету (СЧЕТУ ДЕПО из депозитария) на отчетную дату″...Volpe
Рег.: 08.09.2009
Сообщений: 7
Сообщ. #7 от 09.09.2009 11:48
Ещё раз. спасибо:)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
