-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Отчетность >>
Подипсь контролера в отчете 1100
Правила форума anna_pl
Рег.: 17.02.2009
Сообщений: 7
Сообщ. #1 от 26.04.2010 10:13 
Предписание не заставило себя долго ждать - отчет контролера не подписан контролером. Подскажите, в каком именно месте ставить подпись? Я так понимаю вместо гл.бухгалтера. Внесены ли изменения в электронную анкету? Или просто вместо гл.бухгалтера подписывается контролер.anna_pl
Рег.: 17.02.2009
Сообщений: 7
Сообщ. #2 от 26.04.2010 10:15 
Поторопилась - речь не об отчете контролера, а разумеется, ежеквартальном отчете профучастника форма 1100.Evgencheg
Рег.: 29.07.2009
Сообщений: 93
Сообщ. #3 от 26.04.2010 14:38
ставьте прям под подписью ЕИОUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #4 от 27.04.2010 07:22
anna_pl, так и думала, что ФСФР будут ловить на этом мгновенно профиков. Мы расписались прямо под подписью ЕИО, наприсав должность полностью Контролера, его подпись и ФИО, в конце самого отчета, титульном и сопроводительномquest-83
Рег.: 16.12.2008
Сообщений: 41
Сообщ. #5 от 27.04.2010 13:56
А мы назначили контролера ″лицом, ответственным за заполнение документа″, соответственно, там он и подписался (в данной графе).zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #6 от 27.04.2010 14:52
А вот это уже на наш взгляд неправильноЦитата:
А мы назначили контролера ″лицом, ответственным за заполнение документа″, соответственно, там он и подписался (в данной графе).
т.к. по 06-29/пз-н контролер контролирует (п.4.1.2) (а не заполняет!!):
достоверность представляемой отчетности профессионального участника и соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
соблюдение сроков представления отчетности профессионального участника..
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #7 от 27.04.2010 14:58
Дополнительно там же в п. 3.2. Контролер не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки.
quest-83
Рег.: 16.12.2008
Сообщений: 41
Сообщ. #8 от 27.04.2010 15:55
zdu, спасибо за комментарий. Сообщу об этом контролеру.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
