224-ФЗ |
Правила форума |
Irina |
Цитата: Согласна. Посмотрите еще в плане есть ли у вас клиентские сделки с валютой - если нет, то вы не подпадаете под 224-ФЗ так а если у банка нет допустим клиентских сделок ни с валютой ни с ценными бумагами, но есть собственные сделки на валютном рынке, он же попадает все равно под действие закона, по п.3 статьи 4: 3) организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли; так? |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Irina*, точно не подпадает
у вас что банк осуществляет расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли? |
Irina |
Uralochka, расчеты нет, не осуществляем... я может в трех соснах заблудилась, помогите!)
разъясните, если не трудно. у нас лицензия проф.участника получена 30.06.11, ВОПРОС, должны ли мы были назначать ответственного по инсайду и делать порядки как и все, январем 2011, или должны это сделать по факту получения лицензии, то есть в июле. иными словами, подпадал бы наш банк под действие 224-ФЗ, если бы не получил лицензию проф.участника? по п.3 статьи 4 выходит что не подходим, мы не осуществляем расчеты. но есть еще пункт 5 5) лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей статьи, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации; мы, как кредитная организация, торгуем валютой на ммвб, получается заключен договор с организацией по п.3, то есть мы ″имеем доступ к инсайдерской информации лица, указанном в п.3″ из этого делаю вывод, что банк попадает под действие 224-фз, даже если бы не было лицензии проф.участника. я права? |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Irina*, если у вас есть клиенты, которые осуществляют куплю-продажу валютой, то подпадаете с января, если вы проходите как эмитент (ваши цб обращаются на ОРЦБ), то тоже с января.
Если этого ничего нет, то с июня как профучастник |
o.grom вечно сомневающаяся
Рег.: 25.10.2011 Сообщений: 8 |
Уважаемые коллеги!
Читала , читала 224-ФЗ, в голове каша. УК не профик, закрытые фонды недвижимости, никакой торговли на бирже, даже нет цб в имуществе.По-моему выходит что мы не подпадаем под этот закон.Прошу еще раз для ″особо одаренных″ поясните пжлст . Я контролер новый. |
donna_lucia
Рег.: 06.02.2011 Сообщений: 78 |
Цитата: Уважаемые коллеги! Читала , читала 224-ФЗ, в голове каша. УК не профик, закрытые фонды недвижимости, никакой торговли на бирже, даже нет цб в имуществе.По-моему выходит что мы не подпадаем под этот закон.Прошу еще раз для ″особо одаренных″ поясните пжлст . Я контролер новый. ФСФР сказала - нет, не подпадаете, если паи не торгуются на бирже и в составе имущества ПИФ нет цб. |
Natalya
Рег.: 17.01.2011 Сообщений: 30 |
Коллеги,подскажите,пожалуйста.
Банк получил лицензии профучастника в феврале 2011.Банк не эмитент,клиентов нет.Я правильно понимаю в список инсайдеров нужно включить только совет директоров,правление и все.+перечень инсайдерской информации выложить на сайте. Спасибо. |
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008 Сообщений: 253 |
в список еще должны попасть сотрудники, которые имеют доступ к ИИ на основании трудовых договоров.
уведомить всех инсайдеров об их включении в список. И передать список инсайдеров на биржу это 11-3/пз-н смотрите |
davy
Рег.: 20.09.2007 Сообщений: 94 |
Добрый день,
может кто-нибудь поможет: Надо ли включать в Список инсайдеров профика вышестоящие депозитарии и регистраторов??? |
alsu.ah
Рег.: 21.07.2011 Сообщений: 18 |
У кого есть возможность скинуть новую редакцию стандартов безопасности персональных данных, разработанную НАУФОР от 30.06.2011.
прошу скинуть на alsu.ah@mail.ru Спасибо. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.