-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Распорядительная записка или тикет. Субрегистр иных операций.
Правила форума fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #11 от 22.06.2010 14:21 
Цитата:
Погашение учтенных векселей должно отражаться в регистре дс. Согласно п.45 Постановления ФКЦБ №32 в нем должны отражаться сведения обо всех операциях с дс профучастника, в том числе сведения об учете дс и расчетах по иным операциям.
А что скажите на счёт http://www.naufor.ru/forum.asp?id=11310.Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #12 от 22.06.2010 15:16
Ссылка открывает общую страницу форума, можно поконкретнее?fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #13 от 22.06.2010 15:33
Бэк-офис -> Внебиржевые сделки в регистрах ВУ
Ответ Anix
″Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденные Распоряжением ФКЦБ России от 18 сентября 2002 года №1124/р
″По счетам внутреннего учета предусмотрено отражение собственных денежных средств профессионального участника (пункт 60.1 Порядка) только применительно к денежным средствам, переданным другому профессиональному участнику, во исполнение заключенного с ним в соответствии с законодательством Российской Федерации договора, а также расчетной организации для расчетов по сделкам, совершаемым через организаторов торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов. Соответственно данное правило распространяется и на ведение регистра внутреннего учета денежных средств в части собственных денежных средств профессионального участника (пункт 45 Порядка).″
Из этого следует, что внебиржевые сделки с цб профучастника должны быть отражены в регистре Сделок с цб и в регистре Учета цб. ″Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #14 от 22.06.2010 18:04
Я тоже этим руководствовалась, но на сайте НАУФОР http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4260 нарушением указано:
16. Регистр внутреннего учета денежных средств:
- не отражены собственные сделки, совершенные в определенный период на внебиржевом рынке.
Нарушены п.3 Порядка ведения внутреннего учета; п.3.1 Стандартов.
На самом деле существует несколько т.з. на этот вопрос.
1. Порядок является основным документом, который обязаны выполнять, методические рекомендации носят рекомендательный характер и несоблюдение этих положений не влечет штрафных санкций. Знаю достаточно примеров ИК и банков, где все иные операции отражаются в регистре дс.
2. Иные операции, такие как погашение векселей, купонов отражаются только по клиентским цб и только в случае если клиент дал поручение на зачисление поступающих дс на инвестиционный счет. По собственным цб поступление дс отражает бухгалтерия.
Решайте.
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #15 от 02.07.2010 11:21
Цитата:
Я тоже этим руководствовалась, но на сайте НАУФОР http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4260 нарушением указано:
16. Регистр внутреннего учета денежных средств:
- не отражены собственные сделки, совершенные в определенный период на внебиржевом рынке.
Нарушены п.3 Порядка ведения внутреннего учета; п.3.1 Стандартов.
Подскажите, пожалуйста, что это за документ и его дату (мы не члены НАУФОР, поэтому по ссылке у меня ничего не видно).Jolly*
АО БФА
Рег.: 26.08.2008
Сообщений: 91
Сообщ. #16 от 02.07.2010 14:26
fiolcher, это раздел сайта НАУФОР Контроль - Типовые нарушения по внутреннему учету, как я понимаю результаты проверки членов НАУФОР и собранные в один документ типичные нарушения. Там среди прочих нарушений и п.16.
dimromin
Рег.: 25.08.2011
Сообщений: 21
Сообщ. #17 от 25.08.2011 11:49
Цитата:
Мы писали запрос, нам ответили, что по собственным цб/дс вести регистр иных операций не надо. И потом, как уже известно, учет собственных цб в депозитарии не является депозитарным учетом.
Jolly,
сбросьте, пожалуйста, ответ к в личку dimromin@mail.ru
СПАСИБО
april4
Рег.: 19.03.2012
Сообщений: 1
Сообщ. #18 от 19.03.2012 15:10
Цитата:
Мы писали запрос, нам ответили, что по собственным цб/дс вести регистр иных операций не надо. И потом, как уже известно, учет собственных цб в депозитарии не является депозитарным учетом.
Добрый день!
Тема для многих все еще актуальна! Смутные сомнения терзают.
Вы не могли бы сбросить текст ответа на e-mail - april4@mail.ru?
Буду очень благодарна!!!
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #19 от 20.03.2012 10:01
И мне можно на Anuta665@rambler.ru
Спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
