-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Список документов для проверки ФСФР
Правила форума Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #1 от 09.09.2011 12:21 
участники форума, проходившие проверку ФСФР, поделитесь, пожалуйста, списком документов, которые запрашивает ФСФР при проверке.
Вот сюда: depozitar@mail.ru
Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #2 от 20.09.2011 11:50
Алена, вы получили список? мне тоже нужен...сюда Lypol@yandex.ruAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #3 от 20.09.2011 13:36
Коллеги, если Вы получили список, киньте пожалуйста на Anuta665@rambler.ru
Спасибо.donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #4 от 20.09.2011 14:21
А киньте мне, пожалуйста, по депозитарной деятельности - для меня она новая.
на blankor@mail.ru
Спасибо!ООО Доверие Капитал УК*
Сообщений: 1
Сообщ. #5 от 21.10.2011 16:30
Коллеги, если Вы получили список, киньте пожалуйста на Kita121@mail.ru
Спасибо.lianna.averyasova
Рег.: 13.03.2012
Сообщений: 2
Сообщ. #6 от 21.03.2012 12:38
Коллеги, киньте, пожалуйста, и на lianna.averyasova@mail.ru.
Заранее спасибо!Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #7 от 21.03.2012 12:51
спросят:
-Учредительные документы (Устав, если есть Учред.договор, св-во о рег, ИНН, протоколы о назначении директора и контролера)
- утвержденный документ о предоставлении информации инвесторам на РЦБ (в соотв. с 46-ФЗ)
- должностные инструкции на директора, контролера, СДЛ, лиц, кот.непосредственно осуществляют операции на РЦБ, подготавливают и подписывают документы с этим связанные
- положения об отделах
- к правилам ведения внутр.учета сделок дополнительно порядок присвоения кодов и аббревиатур
- правила ПОД/ФТ, программу обучения, план-графики и журналы обучения
- Ф1, Ф2 бух.отчетности
- документы об участии в судебных разбирательствах
- рекламные объявления, если делали, если не делали, то фсфр это сама проверит
- сообщения по ПОД/ФТ
- регистры сделок, журналы поручений, акты сверок
- типовые формы заключаемых договоров
- анкеты идентификации клиентов по ПОД/ФТ
- отчеты клиентам и документы, подтверждающие что отчеты предоставлены клиентам
- документы, подтверждающие предоставление отчетности в ФСФР
- журнал входящих документов
- отчеты контролера и СДЛAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #8 от 24.05.2012 12:28
Коллеги, добрый день. Подскажите пожалуйста, какие документы в связи с проверкой просят по вексельным сделкам?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
