-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Участие в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами.
Правила форума fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #1 от 07.09.2011 12:12 
Добрый день, как Вы думаете,
если в должностной инструкции специалиста прямым текстом не прописано, что участвует в рассмотении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, но при этом, на него оформлен сертификат электр.ключа, с использованием которого (в Интернет-Банк Клиент по работе с биржей) он запрашивает и получает выписки и отчёты с биржи и отправляет поручения на перевод ДС на (с) торговый раздел в РЦ ОРЦБ в НКО ЗАО НРД - должен ли такой специлиалист иметь аттестат 1.0?Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #2 от 07.09.2011 14:38
Согласно п.3.1. 10-4/пз-н должен, тем более, что на него оформлены ключи.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #3 от 07.09.2011 15:03
Цитата:
Согласно п.3.1. 10-4/пз-н должен, тем более, что на него оформлены ключи.
тогда так - если этот работник осущ. только бух.учёт на основании отчётов, полученных им с биржи, т.е. он вроде как участвует в рассмотрении сделок с цб, но не явл. спец.фин. рынка.......тогда ему и 1.0 не нужен....fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #4 от 08.09.2011 17:37
Уважаемые форумчане, кто что думает ещё по этому поводу?сасха
Рег.: 12.02.2007
Сообщений: 75
Сообщ. #5 от 08.09.2011 18:26
Доброго времени суток всем!
По мне так имелось ввиду, что человек, который согласовывает регламенты(правила, порядки и т.д. и т.п.) осуществления сделок, заключения договоров и т.д. и т.п. должен иметь аттестат, но не как ни человек распечатывающий отчет.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #6 от 09.09.2011 14:46
Нашла запрос СРО НФА-ответ ФСФР на тему ″кто такие, участвующие в рассмотрении документов″
Ответ ФСФР: ″если должностные обязанности работника орг. являются составной частью профдеятельности на РЦБ, выполнение которых позволяет орг. осуществлять услуги в соответствии с видами профдеятельности на РЦБ и не выполнение которых не позволит орг. осуществлять такие услуги в полном объёме, то выполнение таких должностных обязанностей относится к осуществлению орг. деятельности на финансовом рынке, и работник, выполняющий эти должностные обязанности является специалистом, участвующим в рассмотрении документов. Так, передача документов в офис и вне офиса орг. не явл.проф.деят на рцб (а относится к курьерской, либо почтовой деят.), но передача документов в офис и вне офиса орг., сопровождающаяся сверкой указанных в док. данных, подписанием акта приёма-передачи, зваерением и/или проверкой подписи и др., явл. составной частью профдеят.на рцб, и работники, выполняющие эти обязанности, должны соответствовать квалификационным требованиям″
Отсюда могу сделать вывод, что принимать отчёты и распоковавать их своим ключом, может и сотрудник без аттестата, а вот сотрудник, кот. отправляет и подписывает своей ЭЦП порученияна операции с ДС в НКО ЗАО НРД, должен иметь аттестат.
Все согласны?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #7 от 30.09.2011 09:02
Цитата:
Отсюда могу сделать вывод, что принимать отчёты и распоковавать их своим ключом, может и сотрудник без аттестата, а вот сотрудник, кот. отправляет и подписывает своей ЭЦП порученияна операции с ДС в НКО ЗАО НРД, должен иметь аттестат.
Все согласны?
да
Вообще ″участие″ меня тоже заботит давненько....Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
