-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #611 от 05.09.2016 11:09 
Цитата:
СДЛа назначаете ио контролера. при этом снимаете с него обязанности СДЛа которые возлагаете еще на кого нибудь... СДЛу аттестат не требуется.
некому быть и.о контролера(((( из 2-х сотрудников кто мог бы быть, имея аттестаты нужные для контролера, это Исполнительный директор и СДЛ. и мы оба не можем быть ему заменой.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #612 от 05.09.2016 11:10
или я могу передать СДЛ своему подчиненному, а сама взять на себя функции контролера пока контролер в отпуске?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #613 от 05.09.2016 11:21
Цитата:
или я могу передать СДЛ своему подчиненному, а сама взять на себя функции контролера пока контролер в отпуске?
именно это я и написала.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #614 от 05.09.2016 11:43
хотя у нас Контролер назначается советом Фонда((. это еще тяжелее сделать. а чем вообще может грозить нарушение 445-п в части того, что СДЛ не может быть контролером, если Исполнительный назначит. и ведь тогда надо будет помимо моего назначения контролером. еще и оповещать БР о смене СДЛ((Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #615 от 05.09.2016 12:07
Цитата:
и ведь тогда надо будет помимо моего назначения контролером. еще и оповещать БР о смене СДЛ((
НФО информирует ..., о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника НФО исполняющим обязанности ответственного сотрудника В ПЕРИОД НАХОЖДЕНИЯ ОТВЕТСТВЕННОГО СОТРУДНИКА В ОТПУСКЕ ПО БЕРЕМЕННОСТИ И РОДАМ ИЛИ В ОТПУСКЕ ПО УХОДУ ЗА РЕБЕНКОМ в течение трех рабочих дней ....
Ваш контролер в отпуск по беременности и родам собрался? Если отпуск ″обычный″, то уведомлять ЦБ не надо..Цитата:
хотя у нас Контролер назначается советом Фонда((. это еще тяжелее сделать.
ничего не могу сказать о работе фондов, но в отношении контролера у профика, я в свое время проводила изыскания - кто назначает контролера в условиях, что контролер подотчетен Совету директоров. Вышло что в любом случае - назначает генеральный.Цитата:
а чем вообще может грозить нарушение 445-п в части того, что СДЛ не может быть контролером
Статья 15.27.
Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, -
влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #616 от 05.09.2016 13:30
нет, я имела ввиду что придется уведомлять ЦБ если я сниму с себя полномочия СДЛ и передам их своему сотруднику, что с меня СДЛ снято , и на сотрудника надето)) далее уведомлять Совет Фонда о моем назначении на должность Контролера. это ж так долго.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #617 от 05.09.2016 13:32
Цитата:
ФО информирует ..., о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника НФО исполняющим обязанности ответственного сотрудника В ПЕРИОД НАХОЖДЕНИЯ ОТВЕТСТВЕННОГО СОТРУДНИКА В ОТПУСКЕ ПО БЕРЕМЕННОСТИ И РОДАМ ИЛИ В ОТПУСКЕ ПО УХОДУ ЗА РЕБЕНКОМ в течение трех рабочих дней ....
Ваш контролер в отпуск по беременности и родам собрался? Если отпуск ″обычный″, то уведомлять ЦБ не надо..
а здесь имеется ввиду любой ответственный сотрудник или СДЛ?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #618 от 05.09.2016 13:46
Цитата:
НФО информирует ..., о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника НФО исполняющим обязанности ответственного сотрудника В ПЕРИОД НАХОЖДЕНИЯ ОТВЕТСТВЕННОГО СОТРУДНИКА В ОТПУСКЕ ПО БЕРЕМЕННОСТИ И РОДАМ ИЛИ В ОТПУСКЕ ПО УХОДУ ЗА РЕБЕНКОМ в течение трех рабочих дней ....
Ваш контролер в отпуск по беременности и родам собрался? Если отпуск ″обычный″, то уведомлять ЦБ не надо..
а здесь имеется ввиду любой ответственный сотрудник или СДЛ?
445-П
В некредитной финансовой организации из числа ее сотрудников назначается специальное должностное лицо, ответственное за реализацию ПВК по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник).
зачем надоЦитата:
уведомлять ЦБ если я сниму с себя полномочия СДЛ и передам их своему сотруднику, что с меня СДЛ снято , и на сотрудника надето))??
и я не понимаю:Цитата:
у нас Контролер назначается советом ФондаЦитата:
далее уведомлять Совет Фонда о моем назначении на должность Контролера
Совет Фонда либо назначает контролера либо получает уведомление о смене... одновременно мне кажется не бывает.
В любом случае - я вам предложила один вариант решения вашей проблемы.
Еще можно взять 4-ого сотрудника с соответствующим аттестатом или получить необходимый аттестат кому то из наличествующих сотрудников, а до этого момента контролера в отпуск не пускать
можно еще не назначать ио контролера на время его отпуска. - нарушение все равно будет, то может дешевле обойдется?
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #619 от 05.09.2016 15:20
ок. Спасибо большое. сейчас будем думать.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #620 от 09.09.2016 10:56
Доброе утро! подскажите плз, до 01.03.2015 когда вышли 445-п и все остальные указания и постановления, где прописано, что СДЛ независим в своей деятельности ,СДЛ отвечает за реализацию требований Закона и настоящих Правил в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
СДЛ совместно с Исполнительным директором СДЛ организует устранение выявленных нарушений законодательства РФ, представляет Отчет руководителю итд. Где такое еще могло быть прописано??? ведь ни в 667 ни 715, и тд ничего нет про СДЛ кому он подотчетен, кому что должен и в каком объемеДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
