-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #941 от 02.03.2017 15:01 
Тему вроде можно самим придумать. Типа целевой инструктаж ( новые требования к правилам ПОД/ФТ), или тема внесение Изменений в ПВК. и там расписываете, что включает в себя эта тема.control-9
Рег.: 06.06.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #942 от 06.03.2017 19:11
Уважаемые коллеги! Как вы считаете, надо ли делать анкету, снимать копию паспорта и проводить полноценную программу идентификации представителя клиента, если это курьер, который пришел с доверенностью от клиента, полномочия которого ограничиваются передать/получить документы?luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #943 от 07.03.2017 09:40
конечно нетluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #944 от 07.03.2017 09:40
вы тогда всех курьеров идентифицируйте))luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #945 от 07.03.2017 09:44
Добрый день всем! интересует мнение насчет внесения в ПВК изменения в ст.6.1 про то что юр лица обязаны идентифицировать своих бенефициаров. Насколько я понимаю, ПВК относиться к клиентам юр лица, а не к самому юр лицу. имеет ли смысл прописывать в ПВК это?? я вот написала отдельно документ Порядок идентификации юридическим лицом бенефициарного владельца. При этом у нас например НФО и бенефициар у нас директор)). или может приказом внести тогда пвк что п.такой то читать в следующей редакции. Кто как делал?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #946 от 08.03.2017 00:25
Цитата:
Добрый день всем! интересует мнение насчет внесения в ПВК изменения в ст.6.1 про то что юр лица обязаны идентифицировать своих бенефициаров. Насколько я понимаю, ПВК относиться к клиентам юр лица, а не к самому юр лицу. имеет ли смысл прописывать в ПВК это?? я вот написала отдельно документ Порядок идентификации юридическим лицом бенефициарного владельца. При этом у нас например НФО и бенефициар у нас директор)). или может приказом внести тогда пвк что п.такой то читать в следующей редакции. Кто как делал?
Вероника, я делаю и отдельное положение и в ПВК включал про статью 6.1. Тем более ряд проверяющих просил это делать обязательно.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #947 от 08.03.2017 00:28
Цитата:
Здравствуйте!Проконсультируйте, пожалуйста.
При очередной проверке клиентов своей организации по Перечню, было выявлено лицо, которое находится в Перечне
Делайте заморозку и отчет по ней в РФМ. В ″квартальном″ или ″еженедельном″ (кому как нравится) ФЭС также указываете эту информацию.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #948 от 17.03.2017 09:41
Добрый день! подскажите имеет ли смысл в начале года делать программу подготовки и обучения. или сделать тогда когда будет изменения в ПВК вноситьсяMariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #949 от 17.03.2017 16:36
Вы можете сделать как Вам удобно, главное не нарушать условие Указания.
″4.3. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна на периодической основе (не реже одного раз в год) подвергаться анализу ответственным сотрудником″.
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #950 от 20.03.2017 12:06
Коллеги, доброе утро. я могла что то пропустить насчет обучения в целях ПОД/ФТ для НПФ. или в 2017 году еще действительно ничего не было?))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
