Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Уважаемые коллеги! Предлагаю Вам принять участие в Интернет-голосовании за участников всероссийского открытого конкурса «ПРОФЕССИОНАЛЫ ДЛЯ ЮВЕЛИРНОЙ ОТРАСЛИ». Одна из номинаций - Лучший эксперт по финансовому мониторингу и противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. Для голосования необходимо пройти по ссылке http://profi.uvelir.info/ Регистрация не требуется. Дмитрий, а какое отношение ювелиры имеют к форуму НАУФОР? Голосование называется «ПРОФЕССИОНАЛЫ ДЛЯ ЮВЕЛИРНОЙ ОТРАСЛИ». |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Новый личный кабинет корректно работает под Windows 7, IE 10. В большинстве случаев такого синтеза ПО, отправка сообщений идет нормально.
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Кому-нибудь удалось распечатать pdf файл после отправки сообщения о проверки? мне пишет ″Object reference not set to an instance of an object.″ типа ″Ссылка на объект не указывает на экземпляр объекта.″ В инструкции написано что этот файл можно скачать только после загрузки файла. Как сейчас новые квитанции скачиваются? Печатаются... Все нормально. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Доброго дня и хороших выходных всем, подскажите сколько редакций правил ПОД ФТ должно быть в 2015 году у профика 3 лицензии (брок, дил, ДУ)? Минимальное количество редакций ПВК за 2015 год. Редакция №1. В период с 01.03.2016 по 31.05.2016. Редакция № 2. С июня стали изучать клиентов-физ.лиц (деловая репутация и прочее), изменилось понятие бенефициара, изменился НПА о Перечне Росфинмониторинга и т.д. редакцию нужно было сделать до конца августа 2016 г., попутно включив все прочие летние изменения. Осенью было много изменений по ПОД/ФТ, но НФО они практически не касались. Много важных изменений вышло в конце декабря, правила нужно было обязательно обновить до марта 2016 г. В феврале 2016 некоторые отделения ЦБ проводили рассылку писем с напоминанием о необходимости обновить ПВК. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
В последнее время, если идет выездная проверка ЦБ, организацию внутреннего контроля по ПОД/ФТ смотрят не так сильно. Много нарушений находят по основной деятельности профучастников. И без проверки ПОД/ФТ уже находят нарушения, за которые можно наказать.
Но обычно спрашивают: - Приказ о назначении специального должностного лица; - Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ; - Свидетельства о прохождении целевого инструктажа и повышения квалификации по ПОД/ФТ; - Журналы проведения внеплановых и вводных инструктажей; - Анкеты клиентов; - Внутренние сообщения; - Программа обучения по ПОД/ФТ; - Отчеты о внутренних проверках осуществления внутреннего контроля; - Скриншоты страниц Личного кабинета на портале Росфинмониторинга, подтверждающие использование Перечня Росфинмониторинга, статистику по отправленным сообщениям в Росфинмониторинг, протокол скачивания Перечня, квитанции, ФЭС. - Приказ об утверждении перечня работников, обязанных проходить обучение в сфере ПОД/ФТ; - Иные документы (штатное расписание, диплом об образовании специального должностного лица, выписки по расчетному счету, приказы, договоры и т.д.) Обязательно смотрят как идет проверка клиентов по обновленным редакциям перечня. Смотрят, нет ли сомнительных операций, в которые может быть вовлечена организация. Ищут операции обязательного контроля. Как то-так. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: На официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу опубликовано информационное письмо от 13 мая 2016 года №52 ″О порядке предоставления сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества″. Игорь, очень рад тебя видеть! По поводу 52 письма РФМ. Оно вызвало у некоторых организаций еще больше вопросов, чем ответов. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Здравствуйте! Кто-нибудь изучал изменения в Положении Банка России № 444-П? До 23 мая 2016 г. ЦБ собирает мнения участников рынка об этом НПА. Есть еще возможность подать свои замечания к нему 23.05.2016. В целом все изменения были ожидаемы. После выхода изменений к 444-П всех ждет обновление правил внутреннего контроля. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Мне один знакомый поделился впечатлениями о звонке в техподдержку в пятницу по вопросу неработоспособности сайта. И смех и грех: ″Я дозвонился вчера до них... (в техническую поддержку Росфинмониторинга) девушка сообщила, что они сами не могут зайти в личный кабинет″.
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Пожта, поделитесь, как вы ежегодное обновление делаете? Чтобы гарантированно не иметь проблем с ЦБ делают почтовую (через Почту России) рассылку запросов на обновление информации. Кто-то старается при очередной встречи с клиентом взять у него новые данные или расписку о том, что данные не изменились. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Я делаю журнал учета взаимодействия с клиентами. Ведется в электронном виде. Там фиксируется, когда. кому какой запрос и каким способом был направлен. Очень удобно и не сильно затратно по времени и средствам. А я думаю, что такие журналы только осложняют работу по ПОД/ФТ. Итак документов много приходится составлять, еще и журнал такой вести. |