-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
идентификация профика
Правила форума Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #1 от 29.02.2012 10:46 
Коллеги, как вы проводите идентификацию, если к Вам на обслуживание поступает профик. В этом случае его клиенты будут являться выгодоприобретателями. Для банков есть положение, в кот прописано, что в этом случае проводить идентификацию клиентов профика (который является вашим клиентом) не надо, но для проф участников (не банков) такие комментарии отсутствуют.makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #2 от 29.02.2012 10:54
Вроде по этому поводу НАУФОР писала запрос в ФСФР и получила ответ.
Запрос № 94 от 21.02.2011г.
Ответ ФСФР 11-АС-04/14848 от 07.06.2011г.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #3 от 29.02.2012 11:09
спасибо.
в общем доступе найти можно?
не поделитесь текстом?makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #4 от 29.02.2012 11:14
Цитата:
спасибо.
в общем доступе найти можно?
не поделитесь текстом?
Напишите Вашу эл. почту. Это в закрытом разделе. Попробую найти и прислать.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #5 от 29.02.2012 18:30
suh_mv@list.ruAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #6 от 01.03.2012 16:46
Цитата:
Цитата:спасибо.в общем доступе найти можно?не поделитесь текстом? Напишите Вашу эл. почту. Это в закрытом разделе. Попробую найти и прислать.Цитата:
suh_mv@list.ru
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #7 от 01.03.2012 16:47
01.03.2012
Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о порядке ведения внутреннего учета производных финансовых инструментов
и еще вот это. Спасибоdonna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #8 от 01.03.2012 17:02
Цитата:
Вроде по этому поводу НАУФОР писала запрос в ФСФР и получила ответ.
Запрос № 94 от 21.02.2011г.
Ответ ФСФР 11-АС-04/14848 от 07.06.2011г.Цитата:
01.03.2012
Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о порядке ведения внутреннего учета производных финансовых инструментов
и еще вот это. Спасибо
и мне, пожалуйста, отправьте, если это возможно
blankor@mail.ru
Спасибо!makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #9 от 01.03.2012 17:44
Цитата:
01.03.2012
Ответ ФСФР России на запрос НАУФОР о порядке ведения внутреннего учета производных финансовых инструментов
и еще вот это. Спасибо
Вы не указали вашу эл. почту..Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #10 от 02.03.2012 11:42
Anuta665@rambler.ruТатьяна К
Рег.: 15.02.2012
Сообщений: 16
Сообщ. #11 от 16.03.2012 22:43
Коллеги, как вы проводите идентификацию, если к Вам на обслуживание поступает профик. В этом случае его клиенты будут являться выгодоприобретателями. Для банков есть положение, в кот прописано, что в этом случае проводить идентификацию клиентов профика (который является вашим клиентом) не надо, но для проф участников (не банков) такие комментарии отсутствуют.
ст.7 п.1 115-ФЗ предусмотрена обязанность осуществлять идентификацию клиентов,представителя клиента и (или) выгодоприобретателя. ст.3 115-ФЗ установлено, что выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом;
требования Федерального закона распространяются на кредитные организации и на проф. участников, поэтому при приеме на обслуживание профика необходимо проводить идентификацию его клиентов (выгодоприобретателей).Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
