-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
если контролер и спец должностное лицо разные люди
Правила форума Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #1 от 18.01.2012 00:02 
Возникает вопрос, если спец должностное лицо и контролер - два разных сотрудника, несет ли в этом случае контролер ответственность за соблюдение законодательства по легализации?
смутили некоторые пункты из 09-29, а именно
1Контролер контролирует соблюдение требований законодательства о рынке ценных бумаг.....(115-фз тоже же подходит под эти критерии???)
2назначается специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением Правил специального внутреннего контроля (это можно трактовать так, что деятельность контролера и спец должностного лица четко разделена)
Незамедлительно информирует руководителя и контролера о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (а здесь опять получается, что контролер опять же имеет отношение к легализации)
makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #2 от 18.01.2012 11:31
Контролер по сути котролирует соблюдение организацией требований законодательства ( в том числе и ПОД/ФТ), пишет отчеты руководителю и может учавствовать в разработке внутренних док-ов..
Хотя конечно всем известно, что обычно в организациях контролер. не только контролирует соблюдение, но и делает весь остальной мусор.., который на него скидывают..
А СДЛ ответственный за РЕАЛИЗАЦИЮ требований правил ПОД/ФТ, т.е. еще и совершает некоторые действия помимо контроля ( мониторинг, отправка сообщений, обучение и т.д.)..
Законодательно допускается назначение контролера СДЛ по ПОД/ФТ, таким образом контролер тогда помимо контроля еще и реализует требования правил ПОД/ФТ и 115-ФЗ.
Если рассуждать логически, при проверке ФСФР проверяет так же сотблюдение требований 115-фз и если анулируют лицензию, ее анулируют у руководителя и контролера ( значит в интересах контролера, контролировать всю облать деятельности, охватываемой ФСФР при проверках)
А СДЛ , Организация и сотрудники в функции которых входит исполнение требований по ПОД/ФТ помимо этого еще и несут административную ответственность по ст. 15.27...
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #3 от 20.04.2012 15:49
Цитата:
Законодательно допускается назначение контролера СДЛ по ПОД/ФТ, таким образом контролер тогда помимо контроля еще и реализует требования правил ПОД/ФТ и 115-ФЗ.
Можете подсказать конкретный пункт законодательства, где это сказано? Спасибо.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #4 от 23.04.2012 10:09
Цитата:
Цитата:Законодательно допускается назначение контролера СДЛ по ПОД/ФТ, таким образом контролер тогда помимо контроля еще и реализует требования правил ПОД/ФТ и 115-ФЗ.Можете подсказать конкретный пункт законодательства, где это сказано? Спасибо.
Доброе утро, всем. Коллеги может кто-нибудь знает?Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #5 от 23.04.2012 10:40
абзац 3 п. 8.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 21.03.2006 N 06-29/ПЗ-Н)Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #6 от 23.04.2012 11:04
Цитата:
абзац 3 п. 8.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 21.03.2006 N 06-29/ПЗ-Н)
Большое Вам спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
