-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Изменения в Правила в целях ПОД/ФТ
Правила форума deptmapb
Тюмень
Рег.: 28.04.2011
Сообщений: 62
Сообщ. #11 от 28.11.2011 09:01 
Уважаемые коллеги! Поделитесь, пожалуйста, как вы поняли недавние изменения в 115-ФЗ: нужно проф.участникам теперь согласовывать Правила вн.контроля в целях ПОД/ФТ с ФСФР или нет? Ведь Пост.Правительства № 6 от 08.01.2003г. никто не отменял. Да и в проекте Регламента ФСФР эта функция остается.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #12 от 29.11.2011 14:49 
deptmapb, а каким пунктом внесено соответствующее изменение?
у меня вопрос относительно правил, если внесли изменения относительно формулировки (программа реализации внутреннего контроля), то можно ли в правилах оставить эти самые программы?deptmapb
Тюмень
Рег.: 28.04.2011
Сообщений: 62
Сообщ. #13 от 29.11.2011 15:11
Цитата:
deptmapb, а каким пунктом внесено соответствующее изменение?
308-ФЗ от 08.11.2011г., п.6 : в абзаце девятом слова ″, и утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации″ заменить словами ″, и утверждаются руководителем организации″.
А по Вашему второму вопросу я ответить затрудняюсь, т.к. сама разработкой Правил не занимаюсь, курирую только согласование с ФСФР ( при необходимости).
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #14 от 29.11.2011 15:58
В постановлении №6 речь так же шла о генеральном директоре. в данном случае - конкретизировали непосредственно в самом законеLulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #15 от 30.11.2011 13:06
Вот какая ситуация сложилась у нас: в начале октября подали в центральный аппарат правила свк на согласование, некоторое время назад при очередном разговоре с исполнителем по нашим документам выяснилось, что с введением в действие 308-фз фсфр не регистрирует правила. Мне объяснили, что с их стороны был направлен официальный запрос с росфин за разъяснениями, после получения которых на сайте будет информписьмо. А правила нам обещали просто вернуть. На мой логичный вопрос, в как же нам продолжать работать по старым правилам, мне посоветовали ввести правила в действие внутренним документом общества сославшись на новые изменения в 115-фз.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #16 от 30.11.2011 14:39
Из определений указанных понятий, содержащихся в ранее действующей редакции Закона о противодействии легализации доходов, были изъяты указания на разработку и согласование в рамках организации внутреннего контроля программ внутреннего контроля, а также согласование правил внутреннего контроля.
Указания на необходимость разработки и утверждения программ осуществления правил внутреннего контроля были изъяты по всему тексту Закона о противодействии легализации доходов (п. п. 2 и 3 ст. 7), так как в соответствии с п. 6 Распоряжения Правительства РФ от 10.06.2010 N 967-р ″Об утверждении Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (далее - Распоряжение N 967-р) программы осуществления правил внутреннего контроля включаются в правила внутреннего контроля организаций.
В п. 1.3 Методических рекомендаций по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утв. Письмом Банка России от 13.07.2005 N 99-Т) также содержится указание на то, что программы осуществления правил внутреннего контроля включаются в правила внутреннего контроля.
Из п. 2 ст. 7 Закона о противодействии легализации доходов также было исключено указание на то, какие положения должны быть внесены в правила внутреннего контроля в обязательном порядке. Такая информация в исчерпывающем объеме уже содержится в Распоряжении N 967-р.
Обращаем внимание на то, что, несмотря на отсутствие в Законе о противодействии легализации доходов (в новой редакции) прямого указания о необходимости согласования правил внутреннего контроля с надзорными органами, в Постановлении Правительства РФ от 08.01.2003 N 6 ″О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом″ указывается на необходимость такого согласования.
В новой редакции абз. 9 п. 2 ст. 7 Закона о противодействии легализации доходов прямо установлено, что правила внутреннего контроля утверждаются руководителем организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом. В прежней редакции указывалось, что эти правила утверждаются в соответствии с порядком, установленным Правительством РФ.
zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #17 от 20.01.2012 09:51
ФСФР выдала Информационное письмо от 17.01.2012 №12-СХ-02/1101 ″Об изменении порядка утверждения правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и исключении процедуры согласования данных правил″
19 января 2012 года http://www.ffms.ru/ru/legislation/letters/index.php?id_3=8067&year_3=2012&month_3=1Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #18 от 24.05.2012 12:31
Коллеги, добрый день. Подскажите в связи с изменениями № 375 от 23.04.2012 в положение № 245 кто-нибудь вносил изменения в правила ПОД/ФТ?Kontroler
Рег.: 31.03.2009
Сообщений: 15
Сообщ. #19 от 25.05.2012 08:51
Добрый день всем!
Коллеги, нужен Ваш совет! У нас Правила легализации зарег. ФСФР 20.10.2011. Нужно ли срочно вносить изменения в Правила с учетом 308-ФЗ, как считаете?Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #20 от 25.05.2012 12:12
Конечно, нужно.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
