-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #121 от 06.02.2013 15:17 
во, и я так же считала
а теперь по-другому, прям как наш регулятор))
нельзя читать нормативку более чем 1 раз))))jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #122 от 07.02.2013 12:23
Добрый день!
поделитесь, пжлста, Вашим опытом - как Вы осуществляете проверку осуществления внутреннего контроля согласно Правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (если контролер и СДЛ - одно лицо).
Обсуждали эту тему в августе, но вот прошло уже полгода...
Кого Вы включили в инспекционную комиссию?
Что из себя представляет План проведения проверки? Обязательно ли, чтобы плановая проверка была комплексной?
Как должен выглядеть Отчет по итогам проверки?
Буду признательна за Ваши ответы!)
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #123 от 07.02.2013 13:35
1) Приказом гендира создается комиссия .
состав: юристы
текст Приказа:
-Провести комплексную проверку системы Специального внутреннего контроля с целью выявления и предупреждения нарушений законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов ФСФР России (ФКЦБ России), Росфинмониторинга (КФМ России), и иных нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма за период..
-срок проведения
-состав
2) Утверждается план проверки:
по каждому пункту пищутся сроки..
-соблюдение Организацией и ее работниками требований законодательства Российской Федерации в указанной сфере;
-соблюдение Организацией и ее работниками требований внутренних документов Организации в указанной сфере;
-соответствие внутренних документов Организации, связанных с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, нормативным правовым актам Российской Федерации;
-правильное и своевременное представление информации в Росфинмониторинг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и внутренних документов Организации;
-Иные вопросы, связанные с реализацией Специального внутреннего контроля;
-Подготовка по результатам проверки:
* протокола нарушений.
* рекомендаций об устранении нарушений (в случае, если таковые имеются) и об усовершенствовании системы Специального внутреннего контроля.
3) Пишется протокол нарушений (по каждому пункту согласно плану).
если коротко, то как то так))))
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #124 от 07.02.2013 13:36
4) Приказ устранению нарушений с указанием ответственныхjousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #125 от 08.02.2013 13:16
Инвестиционная компания, спасибо, что откликнулись!!
а вот в ситуации, когда в штате отсутствуют юристы, бух.учет ведет специализированная компания, можно ли начальников бэк-офиса, отдела дил. д-ти, отдела ДУ - включить в состав комиссии?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #126 от 08.02.2013 13:27
почему нет?
можно
можно и самому ответственному сотруднику провести такую проверку
смотря, как у Вас в правилах прописаноИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #127 от 08.02.2013 16:10
Цитата:
почему нет?
можно
можно и самому ответственному сотруднику провести такую проверку
смотря, как у Вас в правилах прописано
на эту тему где то на форуме было много споров)))
″могут ли проверять ОС, те подразделения, которых сам же ОС контролирует″.
Мы решили, что может.
А Правила мы все использовали те, которые нам разработал один и тот же СРО))), поэтому по тексту Правил многих профиков ОС не может быть в составе такой комиссии)))
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #128 от 08.02.2013 16:24
Цитата:
А Правила мы все использовали те, которые нам разработал один и тот же СРО))), поэтому по тексту Правил многих профиков ОС не может быть в составе такой комиссии)))
Инвестиционная компания, у вас компания большая? если нет, то что вам мешает переделать правила задним числом и сделать так, как вам удобно (пока состав комиссии не назначили). Причем на деятельности других отделов это никак не отразится.
(только тсссс - я вам этого не говорила:))))Цитата:
″могут ли проверять ОС, те подразделения, которых сам же ОС контролирует″.
Мы решили, что может.
я тоже склоняюсь, что могут, хотя всё внутри говорит, что это бред. Левый глаз проверяет правый, а правый - левый)))
Но когда выбора нет, то начинаешь искать оправдания, пути решения, основания (для бреда).
К примеру, я думаю так: данные бэк-офиса может проверить бухгалтерия, бухгалтерские данные - бэк офис.
вот правда пока писала, мысль пришла в голову - по документам отделы (бэк офис и депозитарий) должны находится в разных комнатах, да и доступ к документам с разрешения (чтоб не было утечки информации))) Ведь могут быть у депозитария депоненты, которых нет в бэк-офисе. И тут бэк-офис нос сует в эти документы)) Конечно, есть внутренний документ в Компании о неразглашении информации, но он скорее относится к деятельности отдела, в котором работает сотрудник.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #129 от 08.02.2013 16:51
я сама оч долго убеждала, что самому себя проверять глупо
но решила, что проще остановиться на этой глупости))
только в правилах надо обязательно это отразить.
если написано, что комиссия, то 1 СДЛ в ней ну никак участвовать не сможетjousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #130 от 11.02.2013 09:34
Спасибо за Ваши мнения)
и еще вопрос по 231-фз ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона ″О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам″″.
получается в анкету по идентификации включать пункт примерно след. содержания: является ли фЛ должностным лицом публичной международной организации либо лицом, замещающем (занимающем) государственную должность РФ, ..... и т.д. (исходя из формулировки ФЗ) ??
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
