не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Investor SPb
Рег.: 19.11.2012 Сообщений: 145 |
Цитата: Investor, а не проще их убрать? Я не дебил - естественно их можно убрать, но я в принципе спрашиваю: что курили законники, когда эту х... придумывали? Как нужно было наширяться, чтобы это сотворить? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: То, что не можете выполнить.. не будет лучше совсем не включать в Правила? вроде именно так многие собираются поступить |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
думаю что:
скоро выявится очередное, немного запоздалое НПА, которое пропишет обязанность отслеживать свои сделки. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Члены НАУФОР, а вы не обращались с консультацией к специалистам НАУФОР, что делать по этому пункту 115-ФЗ, скоро конец сентября))) как раз три месяца случатся? 7) не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации. Сижу думаю, списки на сайте Росфинмониторинга не нашла. Порядка нет. Конец сентября близок. Что делать? Че делать((( ждать? Беспокоит меня тишина в этом направлении.... |
jousey
Рег.: 09.08.2012 Сообщений: 52 |
Добрый день!
Подскажите, плиз, а кто у вас будет подписывать анкету бенефиц.владельца. Можно ли включить информацию о бенеке в анкету клиента-ЮЛ, которую собственно и подпишет сам клиент. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Подскажите, плиз, а кто у вас будет подписывать анкету бенефиц.владельца. Можно ли включить информацию о бенеке в анкету клиента-ЮЛ, которую собственно и подпишет сам клиент. У нас анкеты бенека вообще не будет. От клиента получаем письмо по нашей форме с выдачей бенека и его данными, которые требуются в соответствии с 115-ФЗ. Подписывает письмо, соответственно, клиент. По идее можно и в анкету включить. |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
у меня отдельная анкета беника, но подписывается юриком
|
Jolly* ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010 Сообщений: 75 |
А как быть с персональными данными БВ? Получается, ПДн обрабатываются без его согласия - нарушение пп.1 п.1 ст.6 152-ФЗ.
|
July* ООО Восток-Инвест ИК
Рег.: 23.01.2012 Сообщений: 2 |
правильно ли я понимаю, что согласно признаку 3221 (приказ 231) мы каук профик должны сообщать о своих сделках по скупке цб?
|
baranov* АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012 Сообщений: 61 |
July,
На мой взгляд вы должны выявить эти сделки как имеющие признаки необычных. Дальше на ваше усмотрение. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.