-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #431 от 13.09.2013 14:34 
Цитата:
Investor, а не проще их убрать?
Я не дебил - естественно их можно убрать, но я в принципе спрашиваю: что курили законники, когда эту х... придумывали? Как нужно было наширяться, чтобы это сотворить?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #432 от 13.09.2013 14:41
Цитата:
То, что не можете выполнить.. не будет лучше совсем не включать в Правила?
вроде именно так многие собираются поступитьИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #433 от 13.09.2013 15:38
думаю что:
скоро выявится очередное, немного запоздалое НПА, которое пропишет обязанность отслеживать свои сделки.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #434 от 18.09.2013 08:52
Цитата:
Члены НАУФОР, а вы не обращались с консультацией к специалистам НАУФОР, что делать по этому пункту 115-ФЗ, скоро конец сентября))) как раз три месяца случатся?
7) не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации.
Сижу думаю, списки на сайте Росфинмониторинга не нашла. Порядка нет. Конец сентября близок. Что делать?
Че делать((( ждать? Беспокоит меня тишина в этом направлении....jousey
Рег.: 09.08.2012
Сообщений: 52
Сообщ. #435 от 19.09.2013 11:40
Добрый день!
Подскажите, плиз, а кто у вас будет подписывать анкету бенефиц.владельца.
Можно ли включить информацию о бенеке в анкету клиента-ЮЛ, которую собственно и подпишет сам клиент.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #436 от 19.09.2013 15:06
Цитата:
Подскажите, плиз, а кто у вас будет подписывать анкету бенефиц.владельца.
Можно ли включить информацию о бенеке в анкету клиента-ЮЛ, которую собственно и подпишет сам клиент.
У нас анкеты бенека вообще не будет. От клиента получаем письмо по нашей форме с выдачей бенека и его данными, которые требуются в соответствии с 115-ФЗ. Подписывает письмо, соответственно, клиент.
По идее можно и в анкету включить.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #437 от 19.09.2013 16:38
у меня отдельная анкета беника, но подписывается юрикомJolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #438 от 20.09.2013 10:52
А как быть с персональными данными БВ? Получается, ПДн обрабатываются без его согласия - нарушение пп.1 п.1 ст.6 152-ФЗ.July*
ООО Восток-Инвест ИК
Рег.: 23.01.2012
Сообщений: 2
Сообщ. #439 от 20.09.2013 13:43
правильно ли я понимаю, что согласно признаку 3221 (приказ 231) мы каук профик должны сообщать о своих сделках по скупке цб?baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #440 от 20.09.2013 13:48
July,
На мой взгляд вы должны выявить эти сделки как имеющие признаки необычных.
Дальше на ваше усмотрение.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
