-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новое положение о внутреннем контроле
Правила форума Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #41 от 20.02.2013 15:46 
Цитата:
AnutaSVЦитата:
Legal, подскажите, что именно Вы поменяли в правилах ПОД/ФТ в связи с:
раньше руководитель в любом случае принимал решение по подозрительным операциям, отправлять или нет, а теперь можно в правила включить подозрительные операции, кот подлежат обязательной отправке.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #42 от 23.02.2013 15:43
Цитата:
Интересный документ....по нему вопросов больше чем ответов)))
Кого назначить на время отпуска/больничного контролера/СДЛ/ответственного лица, тайна покрытая мраком. Чтобы и аттестаты были все, чтобы обучение ПОД/ФТ было пройдено, что с независимостью делать, даже не знаю...
У кого какие мысли есть по этому поводу. Кто кого из сотрудников хочет ″осчастливить″?
Если в профучастнике только один сотрудник, ответственный за ведение внутреннего учета, ваше мнение, можно его осчастливить и назначить вторым контролером))?
С точки зрения лицензионных требований нет подводных камней?
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #43 от 25.02.2013 09:27
Цитата:
один сотрудник, ответственный за ведение внутреннего учета, ваше мнение, можно его осчастливить и назначить вторым контролером))?
низяяяяИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #44 от 25.02.2013 09:32
Цитата:
низяяяя
руководителя отдела ДУ))?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #45 от 25.02.2013 09:44
если 1 сотрудник, то тоже низяяя
хотя, с др стороны законодательно не закреплено, что в бэке, или в ДУ должно быть усуществлена непрерывная работа, но если следовать логике, то на момент замещения контролера с сотрудника должны сниматься иные обязанности, то в части бэка/ДУ получается отсутствие сотрудников.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #46 от 25.02.2013 10:02
нее по ДУ их несколькоколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #47 от 25.02.2013 10:16
Цитата:
если 1 сотрудник, то тоже низяяя
хотя, с др стороны законодательно не закреплено, что в бэке, или в ДУ должно быть усуществлена непрерывная работа, но если следовать логике, то на момент замещения контролера с сотрудника должны сниматься иные обязанности, то в части бэка/ДУ получается отсутствие сотрудников.
скажите, а если такой вариант: на время отпуска, болезни контролера контролером назначить сотрудника бэк-офиса с одновременным освобождение от основных должностных обязанностей бэк-офиса. На это время обязанности бэк-офиса ген.дир возлагает на себя. Или тожеЦитата:
низяяяя
?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #48 от 25.02.2013 10:36
Цитата:
На это время обязанности бэк-офиса ген.дир возлагает на себя
вот так можно
мы делали аналогично, только наоборот, функции ГД исполнял сотрудник ДУИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #49 от 25.02.2013 10:52
Цитата:
вот так можно
мы делали аналогично, только наоборот, функции ГД исполнял сотрудник ДУ
это сколько справок нужно будет заказывать, да ПОД/ФТ обучаться(((
а еще если обучение по инсайду придумают, так и будем учиться, учиться и еще раз учиться))))Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #50 от 25.02.2013 11:39
а зачем Вам столько справок?))) нигде же не написано, что они должны быть в наличии.Цитата:
да ПОД/ФТ обучаться(((
почему?? они и так по умолчанию подлежат обучению.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
