-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новое положение о внутреннем контроле
Правила форума Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #31 от 19.02.2013 13:42 
Цитата:
Наталья, а где вы это взяли?
Имеется ввиду что в нашей компании контролер профучастника, совмещающий деятельность с осуществлением внутреннего контроля УК ПИФ, отвечающий за осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Хочется все правильно прописать, чтобы после стремительно приближающейся проверки не сильно ″попало″. Поэтому и ждем типовую инструкцию...
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #32 от 19.02.2013 14:03
Цитата:
Имеется ввиду что в нашей компании контролер профучастника, совмещающий деятельность с осуществлением внутреннего контроля УК ПИФ, отвечающий за осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Хочется все правильно прописать, чтобы после стремительно приближающейся проверки не сильно ″попало″. Поэтому и ждем типовую инструкцию...
Наталья, я бы вам не рекомендовала. Причину указывала.
А теперь смотрите другую ситуацию. У вас в организации есть:
- Инструкция о внутреннем контроле. Это документ по проф.деятельности. Легализация и инсайд не являются проф.деятельностью.
- Правила ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ в целях легализации...
- Порядок доступа к инсайдерской информации... (в этих же правилах также прописан КОНТРОЛЬ. Ну как-то вы проверяете, выставляете нарушения, отчеты пишите и т.д.)
теперь возникает вопрос - почему вы всё делаете в одну инструкцию, если у вас три документа?
То, что контролер у вас это три в одном с моей точки зрения не является основанием.
Еще раз повторяю - это мое мнение.
если вы пропишите всё в одну Инструкцию, то легализацию и инсайд надо будет править и убирать оттуда контроль. Смысл повторять, если вы в Инструкцию всё это прописываете. В противном случае, как обычно и бывает, потом идут расхождения. Тут поправили, а там забыли.
Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #33 от 19.02.2013 14:17
Цитата:
если вы пропишите всё в одну Инструкцию, то легализацию и инсайд надо будет править и убирать оттуда контроль. Смысл повторять, если вы в Инструкцию всё это прописываете. В противном случае, как обычно и бывает, потом идут расхождения. Тут поправили, а там забыли.
Спасибо большое за мнение! задумалась....)))коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #34 от 19.02.2013 14:26
Цитата:
Спасибо большое за мнение! задумалась....)))
мне тоже пришлось править.
Логично просто вышло - часть оказывалась в Правилах по легализации или инсайду, а часть в Инструкции о внутреннем контроле. Получалась хрень. Либо всё в одном документе, либо всё в разных.
В одном не получилось. Легализацию очень много надо переделывать, там один пункт тянет другой. Проще было включить в Правила по легализации то, что не было и требует законодательНаталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #35 от 19.02.2013 14:44
Цитата:
мне тоже пришлось править.
да уж, думала один документ написать, а теперь три править надо....
″Коллега″, если есть у вас типовые Инструкция, Правила по Инсайду и ПОД/ФТ, скиньте пожалуйста на ksushachich@mail.ru, а то мы не члены СРО и доступа не имеем, все сами строчим...))))Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #36 от 19.02.2013 15:09
Добрый день всем. Подскажите, в связи с 12-32/пз-н в Правила ПОД/ФТ кто внес какие изменения? Я пока не нашла ничего. чем надо бы дополнить Правила.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #37 от 19.02.2013 15:14
Legal, подскажите, что именно Вы поменяли в правилах ПОД/ФТ в связи с:
5. необходимо в правила по легализации вносить изменения в соотв с п 8.4.4 (последний абзац), ранее такого требования не было
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #38 от 19.02.2013 15:47
Цитата:
Подскажите, в связи с 12-32/пз-н в Правила ПОД/ФТ кто внес какие изменения? Я пока не нашла ничего. чем надо бы дополнить Правила.
- добавила пункт ″12. Отчетность специального должностного лица″ + саму форму отчетов добавила (раньше этого не было, ранее это было в Инструкции о внутреннем контроле)
- в пункт 12 Отчетность прописала виды отчетов (ежеквартальный, отчет о проверке нарушения, отчет о проведенной проверке) - этого вы в законе не найдете, это сделано для удобства своей работы
- изменила название ″Ответственный сотрудник″ на ″Специальное должностное лицо″
- по тексту изменила название ″Специальный внутренний контроль″ на ″специальный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ″
- по тексту изменила название ″Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила )″ на ″Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила специального внутреннего контроля)
всё)) на сим все изменения))
если что-то еще требует законодатель по 12-32/пз-н, то это было в Правилах. Сравнивала каждый пункт закона с Правилами по легализацииколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #39 от 19.02.2013 15:51
Цитата:
- добавила пункт ″12. Отчетность специального должностного лица″ + саму форму отчетов добавила (раньше этого не было, ранее это было в Инструкции о внутреннем контроле)
- в пункт 12 Отчетность прописала виды отчетов (ежеквартальный, отчет о проверке нарушения, отчет о проведенной проверке) - этого вы в законе не найдете, это сделано для удобства своей работы
- изменила название ″Ответственный сотрудник″ на ″Специальное должностное лицо″
- по тексту изменила название ″Специальный внутренний контроль″ на ″специальный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ″
- по тексту изменила название ″Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила )″ на ″Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила специального внутреннего контроля)
всё)) на сим все изменения))
и вот это еще добавила в Программу организации внутреннего контроля:
Специальное должностное лицо независимо при осуществлении своих функций от других подразделений/отделов и подчиняется непосредственно руководителю Организации.
Специальным должностным лицом назначается штатный работник профессионального участника, для которого работа в профессиональном участнике является основным местом работы. Специальное должностное лицо не может работать по совместительству в иной организации, являющейся профессиональным участником.
В случае временного отсутствия специального должностного лица руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника Организации, соответствующего всем требованиям, предъявляемым к специальному должностному лицу.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #40 от 20.02.2013 15:19
Спасибо ″коллега″, а Вы можете кинуть свои првила на Anuta665@rambler.ru
Буду очень признательна.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
