-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Основания для ограничения операций с ценными бумагами
Правила форума deptmapb
Тюмень
Рег.: 28.04.2011
Сообщений: 62
Сообщ. #1 от 22.11.2012 13:38 
Коллеги, поделитесь опытом. Может ли быть основанием для ограничения операций с ценными бумаги (блокировки ценных бумаг) договор купли-продажи акций, который предусматривает перевод ценных бумаг на Покупателя до их оплаты, оплата при этом производится в рассрочку в течение нескольких месяцев. Какие формулировки при этом должны присутствовать в договоре? Или нужно оформить отдельно договор залога ценных бумаг в обеспечение исполнения обязательств по договору купли-продажи? А может нужно доп.соглашение к договору счета депо? Что бы вы попросили с клиента-покупателя в таком случае для блокировки?deptmapb
Тюмень
Рег.: 28.04.2011
Сообщений: 62
Сообщ. #2 от 27.11.2012 07:08 
Может быть все-таки кто-нибудь что-нибудь подскажет? Не хватает своего опыта, а клиент спрашивает как лучше оформить.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #3 от 27.11.2012 10:54 
мы в таких случаях не блокируем бумаги. обязанность поставить бумаги вытекает из договора купли-продажи ценных бумаг. для блокировки нужны другие обстоятельства. а что у вас в клиентском регламенте депозитария написано по поводу блокировки?baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #4 от 27.11.2012 11:05
Сам по себе договор купли-продажи, на мой взгляд, не может быть основанием для блокировки. Опять же, не видя депозитарного регламента, сложно говорить.
Чтобы снизить риски продавца, можно переписать договор на предоплату и прописать поставку бумаг по частям после поступления частей оплаты. Т.е.
″Покупатель оплачивает пакет цб равными долями по 100 р./мес. Продавец не позднее 1 (2,3,5..) дней с момента очередного платежа переводит на счет покупателя 100 акций″
Ну, или наоборот, если предпоставка. ″Продавец переводит пакет цб частями по 100 акций, покупатель обязан оплатить переведенную часть в течение 1 (2,3,5..) дней с момента перевода. Продавец обязан перевести следующую часть не позднее 1 (2,3,5...) дней с момента оплаты предыдущей части пакета ЦБ,″. ну и что-то типа ″если покупатель нарушает срок оплаты очередной части пакета цб, срок исполнения обязательств продавцом продлевается на время просрочки.″
При этом, правда, возрастает стоимость перевода. за счет большего кол-ва поручений депо
Или вам принципиально нужно перебросить весь пакет на покупателя сразу?deptmapb
Тюмень
Рег.: 28.04.2011
Сообщений: 62
Сообщ. #5 от 27.11.2012 13:09
Мы в регламенте сильно не распространялись. У нас основание для блокировки поручение клиента и документы, являющиеся основанием для блокировки (договор залога, заклада и т.п.) Клиент интересовался возможностью именно перевода всех бумаг на покупателя сразу, а оплата в рассрочку. И переживал, чтобы в этот период бумаги не ушли. Мы и задумались над основаниями для блокировки.машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #6 от 03.12.2012 10:10
на мой взгляд у Вас правильное понятие. Просто в регламенте не предусмотрен случай залога по закону, который возникает в соотв со ст 488 (но это ж дело поправимое). Лично я являюсь сторонником исполнения законов, и не препятствую лицам в осущ их прав, поэтому у нас в таких случаях подается поручение на возникновение залога, а в основании реквизиты договора купли-продажи.deptmapb
Тюмень
Рег.: 28.04.2011
Сообщений: 62
Сообщ. #7 от 07.12.2012 08:50
Коллеги, еще один вопрос по подобной теме: Блокировка ценных бумаг по договору залога. Залог ценных бумаг депонента в обеспечение по договору займа между двумя физиками (не нашими клиентами). Какие документы дополнительно по этой операции запросить у клиента? Ведь теперь открытия счета залогодержателя не требуется. Просто вносим запись по счету депо клиента - залогодателя. И нужно ли обязательно требовать договор займа, по которому залог? Если только в целях идентификации выгодоприобретателя по операции. И то для этого можно попросить клиента заполнить анкету на выгодоприобретателя. Или еще зачем-то? Помогите разобраться.машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #8 от 07.12.2012 18:09
все зависит от того, как Вы прописали в Условиях, какой набор документов требуется для обременения цб в залоге. Некоторые требуют всю историю, а кто-то не хочет знать ничего лишнего и требует строго по закону поручение на возникновение залога (в Вашем случае просто: физик либо приезжает и подписывает в Вашем присутствии, либо в поручении надпись нотариуса)
тоже и про выгодоприобретателя, у вас в правилах внутреннего контроля должна быть четкая формулировка что это за лицо. с чего Вы решили, что в данном случае речь вообще идет о выгодоприобретателях.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
