Кого можно не идентифицировать для ПОД/ФТ

Инвестиционная компания     Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332

Сообщ. #91 от 21.08.2013 14:21 Цитата Цитата: Legal, если ты про определение ″клиента″ в 115-ом и определение того, что идентифицируем по 59-ому, то изменений не было. ага

Bu в банке    Рег.: 31.01.2012 Сообщений: 8

Сообщ. #92 от 30.09.2013 10:49 Цитата Добрый день! Согласно Письму Банка России от 24.01.1996 N 230 балансовый счет 812 ″Средства клиентов по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами″, открываемый на основании данного договора, не является текущим банковским счетом или счетом по учету вклада, а относится к внутрибанковским счетам. Открытие лицевых счетов по данному балансовому счету и осуществление операций по указанным лицевым счетам производятся банками без участия клиентов. Кроме того, указанный счет является лицевым счетом брокера (банка), открытым для учета осуществленных им (а не его клиентом) расчетов по сделкам с ценными бумагами. Отметим, что Положением о Правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации (утв. Банком России N 302-П) для данных операций используется счет N 30601. Правильно ли я понимаю, что по клиентам по брокерскому обслуживанию не применяется законодательство по ПОД/ФТ?

Xenia ИК, Москва    Рег.: 15.08.2013 Сообщений: 36

Сообщ. #93 от 30.09.2013 17:41 Цитата Цитата: Правильно ли я понимаю, что по клиентам по брокерскому обслуживанию не применяется законодательство по ПОД/ФТ? Законодательство по ПОД/ФТ обязательно для исполнения всеми субъектами, перечисленными в ст. 5 115-ФЗ.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.