-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Кого можно не идентифицировать для ПОД/ФТ
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #81 от 19.07.2013 15:06 
Просто пытаюсь понять логику проверяющих. Пришли, смотрят доки, в Правилах прописано, при отсутствии по месту нахождения Гендира - повышенный риск. Проверяют анкеты юриков, адреса не совпадают, почту получают на другой абсолютно адрес, соотно гендир получает отчеты не по месту нахождения клиента, а высокий риск не присвоен? Или это я уже с ума схожу))?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #82 от 19.07.2013 15:17
неее, не так
адрес места нахождения - это тот адрес, который указан в учредительных доках и где должен находиться ГД, как впрочем и все сотрудники. Если этот адрес не совпадает с местом фактического нахождения - повышенный риск
а почтовый - это тот, на который предпочтительнее письма слать, может адрес регистрации физика - учредителя, к примеруИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #83 от 19.07.2013 15:33
А как вы проверяете фактический адрес? Точнее нахождения по нему гендира?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #84 от 25.07.2013 17:12
в анкете графу такую нарисовала)))
а так - нрд к нам лично приходили, проверяли)N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #85 от 29.07.2013 10:05
На сайте nalog.ru есть сервис ″Проверь себя и контрагента″, по ОГРН можно проверить находится ли, по данным налоговиков, ЮЛ по адресу регистрации.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #86 от 16.08.2013 18:12
Коллеги, возвращаясь к вопросу об идентификации - какие операции/услуги разового характера, оказываемые профиком, на ваш взгляд попадают под определение ″клиент″?
Мы клиентами стандартно считаем брокерских/депозитарных клиентов, но ссылка ″вне зависимости от вида, характера и размера оказываемых услуг либо заключаемых сделок″ оч смущает - а к/п бумаг? Услуга в соответствии с основной деятельностью компании оказана? - да, операция разовая? - разовая, размер и характер? - неважно. Есть какая-нить более конректная информация по этому вопросу, кроме озвученной на семинарах? (может, кто-то направлял регулятору вопросы с разъяснениями)AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #87 от 20.08.2013 15:24
Цитата:
Коллеги, возвращаясь к вопросу об идентификации - какие операции/услуги разового характера, оказываемые профиком, на ваш взгляд попадают под определение ″клиент″?
Мы клиентами стандартно считаем брокерских/депозитарных клиентов, но ссылка ″вне зависимости от вида, характера и размера оказываемых услуг либо заключаемых сделок″ оч смущает - а к/п бумаг? Услуга в соответствии с основной деятельностью компании оказана? - да, операция разовая? - разовая, размер и характер? - неважно. Есть какая-нить более конректная информация по этому вопросу, кроме озвученной на семинарах? (может, кто-то направлял регулятору вопросы с разъяснениями)
Мы к ним относим также клиентов с разовыми договорами (т.е. клиент заключает не договор о брокерском обслуживании, а договор на разовую сделку, где мы выступаем как комиссионер (или агент), договоры размещения цб.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #88 от 20.08.2013 18:51
Андеррайтинг также попадает в scope компаний на идентификацию у нас. В 59 приказе нет ссылки на наличие договора с клиентом (и описания какого?), поэтому вдруг однажды у регулятора переклинит и он спросит с нас пакет документов на компанию, с которой была OTC сделка купли-продажи. Никто в это не верит, но по тому, как и какие нормы вводятся, ждать можно чего угодно..Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #89 от 20.08.2013 21:42
чего-то меня переклинило, а в итоге не внесли же изменения на тему, что опять идентифицицируем все сделки, а не только клиентские?Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #90 от 21.08.2013 12:43
Legal, если ты про определение ″клиента″ в 115-ом и определение того, что идентифицируем по 59-ому, то изменений не было.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
