-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Регистр внутреннего учета ценных бумаг
Правила форума Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #1 от 08.02.2013 09:21 
Коллеги, доброго дня!
Прошу развеять мои сомнения.
Правильно ли я понимаю, что в регистре внутреннего учета ЦЕННЫХ БУМАГ
не отражаются ценные бумаги клиентов по договорам о брокерском обслуживании
при условии, что в отношении таких ценных бумаг профучастнику не предоставлено специальное полномочие по распоряжению правами на данные ценные бумаги?
Спасибо!коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #2 от 08.02.2013 10:14
да, правильно.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #3 от 08.02.2013 10:19
Цитата:
специальное полномочие по распоряжению правами на данные ценные бумаги
а можно уточнить, к этому относится назначение брокера оператором счета депо?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #4 от 08.02.2013 10:46
на сколько я знаю, должен быть попечитель счетаIrina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #5 от 08.02.2013 11:05
Цитата:
Правильно ли я понимаю, что в регистре внутреннего учета ЦЕННЫХ БУМАГ не отражаются ценные бумаги клиентов по договорам о брокерском обслуживаниипри условии, что в отношении таких ценных бумаг профучастнику не предоставлено специальное полномочие по распоряжению правами на данные ценные бумаги?
как это?? а где Вы их отражаете?
и при чем тут полномочия, если это УЧЕТ?
п.50 Постановления 32-18н
50. Регистр внутреннего учета ценных бумаг предназначен для отражения всех операций, связанных с движением ценных бумаг профессионального участника и его клиентов.
В регистре внутреннего учета ценных бумаг отражаются также иные операции с ценными бумагами.
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #6 от 08.02.2013 11:21
Цитата:
Цитата:
специальное полномочие по распоряжению правами на данные ценные бумаги
а можно уточнить, к этому относится назначение брокера оператором счета депо?
Я склоняюсь к тому, что оператор счета депо в отличие от попечителя счета депо не обладает правом распоряжения ценными бумагами.
Оператор счета депо имеет право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом) депо Депонента в рамках установленных Депонентом и Депозитарным договором полномочий.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #7 от 08.02.2013 11:27
если клиент не назначил брокера оператором счета депо, то клиент ″свободен″))
в отчетах брокера отражаются сделки за день, но нет остатков по бумагам на конец и начало дня, также в акт сверки не входят эти бумаги.Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #8 от 08.02.2013 11:41
Цитата:
если клиент не назначил брокера оператором счета депо, то клиент ″свободен″))в отчетах брокера отражаются сделки за день, но нет остатков по бумагам на конец и начало дня, также в акт сверки не входят эти бумаги.
можно ссылку на законодательство?Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #9 от 08.02.2013 11:43
Цитата:
если клиент не назначил брокера оператором счета депо, то клиент ″свободен″))
в отчетах брокера отражаются сделки за день, но нет остатков по бумагам на конец и начало дня, также в акт сверки не входят эти бумаги.
Спасибо за точку зрения!
До сегодняшнего дня я так и считала...
Но прочитав абз. 3 п. 37 Методических рекомендаций № 1124/р
″...Аналитический учет по данному счету (счету (счетам) внутреннего учета ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов) ведется по местам учета ценных бумаг (депозитарий, если учет прав на ценные бумаги ведется в депозитарии, регистратор, если учет прав на ценные бумаги ведется в системе ведения реестра, профессиональный участник в случае нахождения сертификатов ценных бумаг на предъявителя и ордерных ценных бумаг у профессионального участника) В РАЗРЕЗЕ договоров с клиентами НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ / управление ценными бумагами или по договорам с клиентами НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ/ управление ценными бумагами в разрезе мест учета ценных бумаг.
вот тут и меня переклинило..))
но вот сейчас читаю абз. 6 п. 40 этой же Методички:
″...По счетам внутреннего учета предусмотрено отражение ценных бумаг клиентов профессионального участника ТОЛЬКО ПРИМЕНИТЕЛЬНО к ценным бумагам, в отношении которых профессиональному участнику клиентом предоставлено специальное полномочие по распоряжению и осуществлению прав или в отношении которых профессиональный участник осуществляет доверительное управление (абзац третий пункта 62 Порядка). Соответственно данное правило распространяется и на ведение регистра внутреннего учета ценных бумаг в части ценных бумаг клиентов (пункт 50 Порядка).
Теперь уже стало понятно.
Видимо конец рабочей недели так влияет на восприятие профессиональной информации ))...либо, как писала раньше уважаемая Legal, читать текст более одного раза вредно )))Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #10 от 08.02.2013 11:44
см. сообщение вышеIrina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #11 от 08.02.2013 11:57
понятно, спасибоДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
