Территориальное объединение депозитария с внутр.учётом

Dax

Рег.: 16.07.2013

Сообщений: 1

Сообщ. #1 от 16.07.2013 09:45

Цитата

Вопрос - может ли депозитарий сидеть в одном кабинете с подразделением, осуществляющим внутренний учёт операций (бэк-офис)?

По сути ведь депозитарий тот же бэк-офис, хотя.... иногда они редко встречаются с клиентами - подписать поручения на перевод акций например, или с новыми клиентами чтобы заключить депозитарный договор.

или... тогда второй вопрос - встречаться с клиентами для депозитария должен фронт-офис?

В нашем банке подразделение бэк-офиса объединяет 2 отдела: один отдел это внутренний учёт по ценным бумагам, и 2 отдел - по кредитным операциям.
Фронт-офис у нас это подразделение, ответственное за брокерскую и дилерскую деятельность.

referens

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #2 от 16.07.2013 10:33

Цитата

Цитата:

Вопрос - может ли депозитарий сидеть в одном кабинете с подразделением, осуществляющим внутренний учёт операций (бэк-офис)? По сути ведь депозитарий тот же бэк-офис, хотя.... иногда они редко встречаются с клиентами - подписать поручения на перевод акций например, или с новыми клиентами чтобы заключить депозитарный договор.или... тогда второй вопрос - встречаться с клиентами для депозитария должен фронт-офис?В нашем банке подразделение бэк-офиса объединяет 2 отдела: один отдел это внутренний учёт по ценным бумагам, и 2 отдел - по кредитным операциям.Фронт-офис у нас это подразделение, ответственное за брокерскую и дилерскую деятельность.

Аналогичная проблема. Вообще, в идеале их территориально надо разделить, если это невозможно, то четко прописать во внутренних регламентах депа, регламентах взаимодействия и перечне мер по снижению рисков, связанных с профдеятельностью при осуществлении нескольких видов деятельности, меры, направленные на сохранение конфиденциальности о счетах депо и депонентах. То есть предусмотреть отдельное хранение доков депа с замками или в закрывающихся архивах, шкафах, естетственно использование спец. программных средств и паролей на сетевой доступ, отдельный сервер, если это возможно, определить меры, которые не позволят производить считку информации с мониторов сотрудников депа (то есть не устанавливать их у окон или к двери, к примеру, развернуть к стене или на крайний случай - использовать жалюзи на окнах). Главный принцип - что написали во внутреннем регламенте, то и соблюдать. Сложнее дело обстоит с членами НАУФОР, насколько я знаю, типовые правила предусматривают разделение помещений, тут уж консультироваться надо с СРО.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.