не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Да не в 231, ФСФР внесла изменения в 10-49 и 12-32, просто далеко не ко всем профикам изменения относятся, затронут клиринг, биржа и немного депозитарий (в части отмены возможности совмещения клиринговой и депозитарной деятельности). Спасибо. а то я уже обыскалась в 231 |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: ″документ опубликован не был″ ну, это говорит о том, что иил консультант опаздывает с обновлением, или опубликование на сайте фсфр не учитывается. Блин, сейчас посмотрела, в Консультанте документы, не вступившие в силу помечаются, а на этом не написано, что он не вступил в силу. Получается, что вступил(( |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: Получается, что вступил(( нет публикации Приказ Росфинмониторинга от 08.05.2009 N 103 (ред. от 14.02.2012) новая редакция не указана |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
п. 1189 и п 1192 я отправляю в риски, т к нет смысла относить к подозрит. операциям
|
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
а вы будете группировать риски по разделам 11,12 и т.п.
или все скопом? |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: нет публикации Приказ Росфинмониторинга от 08.05.2009 N 103 (ред. от 14.02.2012) новая редакция не указана Так если сам 231 Приказ в Консультанте открыть, на нем нет пометок, что не вступил в силу. Для примера можно открыть Приказ ФСФР от 21.05.2013 №13-44/пз-н, там четко написано, что в силу не вступил. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: п. 1189 и п 1192 я отправляю в риски А как это ″отправить в риски″? В смысле - включаете эти пункты не в критерии подозрительных сделок, а в критерии высокого риска по ПОД/ФТ? |
Legal
Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998 |
Цитата: AnnaS* ну, если бы вступил, то тогда бы 103 был бы в новой редакции. в общем, все как всегда)))) да, я решила сделать именно так. Про 3 месяца все же в подозрительные внесла, а вот про 1 год (создание общества) отнесла к критериям высокого риска. Объясню почему - ранее было именно так, потом перечень носит рекомендательный характер, и что касается ″молодых юриков″, если засандалить этот пункт именно в подозрительность, то на каждую сделку придется составлять сообщение, принимать решение и тп. А если прописать в риске, то операциям такого клиента будет уделяться повышенное внимание, что более, на мой взгляд, целесообразнее. А мне вот не совсем понятны п. 2208 и 2209 1292 еще, я его конечно включила, но тоже вопрос профик может отследить такие средства? |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: А мне вот не совсем понятны п. 2208 и 2209 1292 еще, я его конечно включила, но тоже вопрос профик может отследить такие средства? Поскольку мы - только профик, 1292 я не включаю, через нас такое проходить просто не может. 2208 и 2209 включу, но тут априори будет - если такая организация открывает у нас счет, значит любая их операция с нами будет не соответствовать целям их деятельности (не думаю, что у подобной организации в целях может быть прописано получение прибыли путем инвестиций и совершения сделок с цб). А я так поняла, что Вы в кредитной организации работаете. У Вас же тогда ПВК должны быть единые - и по поводу деятельности на рцб, и по поводу расчетных счетов. Тогда, по идее, 1292 Вам тоже нужно включать. |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, подскажите пожалуйста. Есть ли такой НПА, где указаны государства (территории) с высокой террористической или экстремистской активностью - это к п.1301
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.