Использование ДС клиентов Брокером в собственных интересах

referens     Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705

Сообщ. #1 от 16.09.2013 10:52 Цитата Добрый день, коллеги, вопрос небольшой, но принципиальный, помогите пожалуйста советом. В Постановлении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. N 9 ″Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации″  есть такой пункт: 3.3. В случае если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматривать обязательство брокера хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг и право их использования брокером до момента возврата этих денежных средств клиенту. При этом договором должен быть предусмотрен порядок распределения прибыли, полученной в результате использования указанных средств. Означает ли это, что Брокер обязан выплачивать комиссионное вознаграждение или договор может предусматривать подобную формулировку: За исключением случаев, когда это прямо запрещено действующими нормативными правовыми актами РФ, Брокер вправе безвозмездно использовать в своих интересах денежные средства Клиента, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Брокер гарантирует Клиенту исполнение поручений Клиента за счет указанных денежных средств. Сопутствующий проблеме вопрос: является ли использование ДС клиентов в интересах Брокера (ДС клиентов переведены на собственный счет брокера - брокером заключена сделка в своих интересах) займом? В случае, если это займ, то получается,  что брокер,  используя ДС клиентов при условии, что договором не предусмотрено начисление комиссии, должен отчитываться в РОСФИНМОНИТОРИНГ по беспроцентному займу?

Legal     Рег.: 24.07.2008 Сообщений: 998

Сообщ. #2 от 16.09.2013 14:55 Цитата предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа. Исходя из буквального толкования нормы подпункта 4 пункта 1 статьи 6 Федерального закона, считаем, что операция по предоставлению физическим лицом беспроцентного займа юридическому лицу не относится к категории операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии с Федеральным законом. ПИСЬМО от 11 апреля 2006 г. N 12-1-3/804

Инвестиционная компания     Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332

Сообщ. #3 от 07.05.2014 17:35 Цитата На сайте Банка России размещен для обсуждения Проект указания Банка России «О требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера». http://cbr.ru/analytics/standart_acts/Projects/140428-55_2.pdf

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.