-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
бенефициарный владелец
Правила форума Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #11 от 16.08.2013 15:08 
Коллеги, два замечания:
- бенек по тому определению, что дает закон, не обязательно должен иметь право голоса на собраниях: это физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно владеет клиентом - юридическим лицом. Т.е. владение каким-то физиком 25% акций КЛИЕНТА через две-три офшорные конторы дает нам бенека;
- надо учитывать специфику governance у компаний др. юрисдикций; количество акций для того, чтобы иметь право голоса, в разных юрисдикциях может быть разным.
Мы предлагаем клиенту два варианта: предоставить нам заверенные документы, раскрывающие всю цепочку, либо письмо (на бланке, с подписью и печатью).N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #12 от 25.09.2013 12:23
Цитата:
Мы предлагаем клиенту два варианта: предоставить нам заверенные документы, раскрывающие всю цепочку, либо письмо (на бланке, с подписью и печатью).
Предположим, в письме клиент признает, что бенефициарный владелец - руководитель (не хочет раскрывать владельца). Учредители клиента - юр лица, к примеру.
Возможно ли такое решение или руководителя должен сам проф участник признать бенефициаром?
По ФЗ мы можем требовать учредительные документы клиента, но учредительные документы участника клиента - это уже перебор.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #13 от 25.09.2013 17:32
Цитата:
Возможно ли такое решение или руководителя должен сам проф участник признать бенефициаром?
я думаю возможно, т к эту инфу мы никак не проверим и клиент должен предоставить достоверную информацию от которой мы отталкиваемся.
Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #14 от 25.09.2013 18:50
Цитата:
Возможно ли такое решение или руководителя должен сам проф участник признать бенефициаром?
Возможно. Вам нужен ″материал″ для идентификации бенека. Вы получили письмо с указанием конкретного лица (пусть даже CEO) и вы для себя определяете - мы предприняли все доступные меры и мы признаем это лицо бенеком - и фиксируете это так и там, как у вас предусмотрено ПВК (или другим внутренним док-том).
Кстати, по поводу письма - пока что инфа с тренинга, что его достаточно в качестве документа, подтверждающего/идентифицирующего бенека.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #15 от 26.09.2013 09:26
Вот и я думаю, возможно. А другого выхода и нет, потому что иначе клиент вообще оставит запрос без ответа. Тут же клиент сам указывает на руководителя.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
