не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: Если под ″правилами ВК″ Вы имеете ввиду Инструкцию (ну, или Правила) о внутреннем контроле, разработанную в рамках 12-32/пз-н (ранее 06-29/пз-н), то это контроль профдеятельности, ПОД/ФТ идет отдельно. Соответственно, 1 проверка в рамках профдеятельности могла быть чем угодно - проверка внутреннего учета, соответствия сотрудников квал. требованиям по наличию аттетстатов и отсутствию судимостей и тыпы. ПОД/ФТ сюда не входит. Да, Квартальный отчет контролера по проф. деятельности содержит пункт, что за квартал была одна проверка. Она , по идее, должна быть оформлена документально? Например, приказ о проведении данной проверке, о результатах и пр.? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Да, Квартальный отчет контролера по проф. деятельности содержит пункт, что за квартал была одна проверка. Она , по идее, должна быть оформлена документально? Например, приказ о проведении данной проверке, о результатах и пр.? Я.. если есть нарушение, составляю Отчет о проверке нарушения, если нарушений нет, просто пишу в квартальном отчете, что была проведена проверка, оп результатам которой нарушения не выявлены. Некоторые контролеры в Инструкцию о внутреннем контроле вводят еще одну форму отчета контролера, как раз для тех случаев, когда нарушения не выявлены. |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
спасибо за ответ!Буду мыслить в этом направлении
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
з/ы. Недавно проходила повышение квалификации ПОД/Фт, там дядя один был из проверяющих ФСФР (уже бывшем), он сказал, что ″чистым″ отчет о проверке быть не должен.
У проверяющих поменялась схема проверок, по большей степени они теперь уделяют внимание реализации ПОД/ФТ, и, даже спрашивают у сотрудников компании, как проходил у них инструктаж ПОД/ФТ, за что они расписались, и, если это было просто - подписали листок и усе - тогда уже роют по полной. И, особенно когда чистые отчеты. Смысл в том, что напишите хоть что-нибудь, что хоть какое то нарушение... Воть как то так... |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Смысл в том, что напишите хоть что-нибудь, что хоть какое то нарушение... Воть как то так... Например? |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Вот даже и не знаю, что например написать, но вот г-н с бывшего ФСФР,
который участвует в проверках, так высказался, по поводу чистых отчетов. К сожалению, боюсь ошибиться в правильном написании его фамилии, и (дабы не позориться) просто скажу, что это был семинар Науфор ПОД/ФТ от 24.09.2013г. Написать что-то такое, что не очень весомое. Это все потому, что Россия в 2013-2014 президенствует в ФАТФе и потому такой большой спрос с подотчетных организаций. Говорили о том, что приедут в Россию проверяющие в 2014 году, и их больше всего интересует как на практике люди обучены, что они применяют. Как бы ″для″ галочки - выявили - устранили - все работает. А, поскольку сам президент напрямую все это контролирует, вот народ и старается... |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Поделитесь, как вы отслеживаете финансовое положение и деловую репутацию клиентов-юридических лиц в соответствии с требованиями ПОД/ФТ?
|
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
На мой взгляд, финансовое положение можно посмотреть из баланса, например. Деловая репутация - инфо с сайта компании. А по другому - как?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
сайта нет, баланс делают раз в год))) год еще не закончился)))
|
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Поделитесь, как вы отслеживаете финансовое положение и деловую репутацию клиентов-юридических лиц в соответствии с требованиями ПОД/ФТ? Финансовое положение - запрашиваем бух. отчетность на последнюю отчетную дату. Деловую репутацию - поскольку мало кто понимает что под этим имеется ввиду в конкретном законе, мы в той части анкеты, где отражаем проведение проверок по спискам террористов (и прочую информацию, которая не должна быть доступна клиенту) создали графу ″Проверка деловой репутации″, проверяем инфо в интернете, в Word Compliance, в графе пишем ″негативной информации не выявлено″ (пока ″плохишей″ у нас в клиентах нет)). |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.