-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Правила вн. контроля по ПОД/ФТ (2011-2013 год)
Правила форума Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #1 от 29.11.2013 11:04 
Господа контролеры, здравствуйте!
Помогите чайнику в вопросах ПОД/ФТ и окажите, пожалуйста, помощь.
Ситуация: ИК последний раз согласовала правила ПОД/ФТ с ФСФР в начале 2011 года (тогда еще это делали).
Меня интересует, сколько новых редакций Правил ПОД/ФТ мы должны были принять за 2011, 2012, 2013 годы?
Если не трудно, с указанием НПА (нормативно-правовых актов) из-за которых следовало утвердить новые редакции.
Буду благодарна за помощь и совет.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2 от 29.11.2013 11:34 
Это общая информация по изменениям НПА, внесение изменений в правила под/фт и проведение инструктажа. Может у кого по другому!
ДАТА ИНСТРУКТАЖА ИЗМЕНЕНИЯ НПА
28.01.2011 г. Обзор внесенных изменений в действующие правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
18.02.2011 г. Вступление в законную силу с 24.01.2011г. Федерального закона от 23.07.2010г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях.
22.07.2011 г. Вступление в законную силу с 22.07.2011г. Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее – Положение), утвержденного приказом ФСФМ от 17.02.2011г. № 59.
02.09.2011 г. Опубликование информационного письма Росфинмониторинга от 02.08.2011 № 17 о признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее – Письмо).
21.11.2011 г. Вступление в законную силу с 21.11.2011г. Федерального закона от 08.11.2011г. № 308-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля.
15.08.2012 г. Вступление в законную силу с 17.07.2012 г. Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 №667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации». Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля.
05.12.2012 г. Вступление в законную силу с 21.11.2012 г. Федерального закона от 20.07.2012 г. № 121-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части регулирования деятельности некоммерческих организаций, выполняющих функции иностранного агента».
17.01.2013 г. Вступление в законную силу с 01.01.2013 г. Федерального закона от 03.12.2012 г. № 231-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам». Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля.
01.03.2013 г. Вступление в силу с 04.01.2013 г. Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных буман (утверждено Приказом ФСФР от 24 мая 2012 г. №12-32/пз-н). Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля.
29.07.2013 г. Вступление в силу с 30.06.2013 г. ФЗ от 28.06.2013 г. № 134-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля.
09.09.2013 г. Приказ Росфинмониторинга от 23 августа 2013 г. № 231 ″О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 мая 2009 г. №103 ″Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок″. Утверждена новая редакция Правил внутреннего контроля.
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #3 от 29.11.2013 11:53
Evolution, большое Вам спасибо!
Из Вашего письма следует, что изменения Вы вносите не каждый раз (не по каждому новому или измененному НПА), почему?
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #4 от 29.11.2013 12:12
Цитата:
(не по каждому новому или измененному НПА), почему?
в зависимости от того на сколько это актуально для организации.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #5 от 29.11.2013 12:27
Благодарю, взамен оставлю полезные ссылки :о)
1.
главная - http://instruktaj-podft.ru/
также доступна к бесплатному скачиванию книга по ПОД/ФТ 4-е издание - http://instruktaj-podft.ru/kniga-po-podft-izdanie-4-e-obuchenieprotivodejstviyulegalizacii-obuchenie protivodejstviyuotmyvaniyu/
2. ПРОЕКТ ″ОБРАТНАЯ СВЯЗЬ″ (это страничка ФСФР в Приволжском ФО)
http://www.fcsm.nnov.ru/-zoo/category/organizaciya-i.html
в левой части выбираете нужный раздел и получаете перечень типовых нарушений.
Вообще, как идея, и по аналогии с форумом bankir.ru, хотелось бы для нас - сотрудников ИК, контролеров, бэк-офицеров, депозитарщиков, аналогичный сайт или форум, где бы мы могли делиться своим опытом, наработками, формами документов. Законодательство усложняется, требований к профикам много, а информации - мало. Даже обучение и семинары не дают полной картины, к сожалению.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #6 от 29.11.2013 12:51
Цитата:
требований к профикам много, а информации - мало. Даже обучение и семинары не дают полной картины, к сожалению.
это точно! Спасибо за ссылки!Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #7 от 17.01.2014 12:39
Господа контролеры, здравствуйте!
Прошу прояснить ситуацию относительно прохождения Дополнительных инструктажей сотрудниками, которые находятся в декретном отпуске? У кого-то, возможно, есть подобная ситуация?
Заранее благодарю!AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #8 от 17.01.2014 14:17
Цитата:
Прошу прояснить ситуацию относительно прохождения Дополнительных инструктажей сотрудниками, которые находятся в декретном отпуске? У кого-то, возможно, есть подобная ситуация?
У меня такое регулярно) Инструктажи на время декрета не оформляю, поскольку в этот период сотрудник не исполняет свои функции. Когда выходит, провожу общий дополнительный инструктаж с ознакомлением со всей действующей на данный момент нормативкой, оформляю прохождение обучения в соответствии с ПВК.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #9 от 17.01.2014 14:24
Спасибо!Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #10 от 03.03.2014 11:41
Уважаемые коллеги!
Я что то путаю, или до сих пор согласовывают/регистрируют правила внутреннего контроля?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #11 от 03.03.2014 14:48
Цитата:
Уважаемые коллеги!
Я что то путаю, или до сих пор согласовывают/регистрируют правила внутреннего контроля?
Профики точно не согласовывают.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
