-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
структура собственности
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #21 от 28.04.2014 15:23 
Цитата:
Есть какие то обязанности контролера при смене собственника профика? Помимо поменять инфу в Отчете о структуре собственности?
Статья 10.2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг , Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #22 от 28.04.2014 15:52
Цитата:
Статья 10.2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг , Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
Это - согласна, требование нового собственника уведомить регулятора.
А у самого контролера есть еще какие то обязанности в связи со сменой?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #23 от 29.04.2014 14:26
Цитата:
А у самого контролера есть еще какие то обязанности в связи со сменой?
нет. Контролеру потом надо будет только проверить, чтоб в отчетности новый собственник проходил и на биржу отчет был отправлен (если не ошибаюсь, то Анкета участника или регистрационная карточка)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #24 от 30.04.2014 08:02
Цитата:
нет. Контролеру потом надо будет только проверить, чтоб в отчетности новый собственник проходил и на биржу отчет был отправлен (если не ошибаюсь, то Анкета участника или регистрационная карточка)
Evolution, коллега, благодарю!AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #25 от 30.04.2014 10:54
Коллеги, поделитесь, пожалуйста мнениями - должен ли контролер проверять собственника на соответствие требованиям ст. 10.02 39-ФЗ. Справку об отсутсвии судимости с собственника не так легко будет получить)
Я никак не могу определиться требование, вроде как к собственнику. И Компания на это повлиять не может. Это еще СД можно не избирать если требованиям не соответствует, а собственникак, как и родителей не выбирают)
А раз это требование не к Компании, то, вроде как и не в зоне ответственности Контролера.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
