-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Два контролера
Правила форума Анастасия
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 82
Сообщ. #1 от 09.06.2014 13:52 
Коллеги, добрый день!
Подскажите, пожалуйста, как быть в такой ситуации: в связи с необходимостью осуществления непрерывного внутреннего контроля в организации (профик, 4 лицензии) принято решение взять в штат второго контроля по всем видам деятельности. Т.к. всякий контролер в профике д.б. замгендира, как лучше сформировать структуру, какой контролер будет главным и как отразить это во внутренних документах? Например, один-начальник службы Внутреннего контроля, другой- сотрудник службы Внутреннего контроля, при этом оба- замгендира?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #2 от 09.06.2014 15:11
Цитата:
Коллеги, добрый день!
Подскажите, пожалуйста, как быть в такой ситуации: в связи с необходимостью осуществления непрерывного внутреннего контроля в организации (профик, 4 лицензии) принято решение взять в штат второго контроля по всем видам деятельности. Т.к. всякий контролер в профике д.б. замгендира, как лучше сформировать структуру, какой контролер будет главным и как отразить это во внутренних документах? Например, один-начальник службы Внутреннего контроля, другой- сотрудник службы Внутреннего контроля, при этом оба- замгендира?
Контролер должен быть один, если по всем видам деятельности. 12-32/пз-н предусматривает назначение нескольких контролеров только если они осуществляют внутренний контроль ″в отношении РАЗНЫХ″ видов профессинальной деятельности. Т.е. никаких ″главных″ и ″второстепенных″ контролеров быть не может. Контролер один, как и Ген. Директор. Это все равно, что Ген. директора второго назначить и пытаться выяснить кто главнее))
Непрерывность внутреннего контроля обеспечивается возложением обязанностей контролера на периоды его временного отсутствия на друго штатного работника компании, соответствующего квал. требованиям (только отсутствие судимости не обязательно подтверждать).ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #3 от 09.06.2014 15:47
2.1. Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера профессионального участника (далее - контролер).
При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении РАЗНЫХ видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть возложено на НЕСКОЛЬКИХ контролеров.
Каждый контролер должен соответствовать установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах квалификационным требованиям по виду (видам) деятельности, в отношении которого (которых) контролер осуществляет функции контролера, указанные в разделе 4 настоящего Положения, а также составлять и представлять органам управления профессионального участника отчеты по виду (видам) деятельности, в отношении которого (которых) контролер осуществляет функции контролера.
Приказ ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (ред. от 30.07.2013) ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″ {КонсультантПлюс}
Если 4 лицензии, то подозреваю что это: брокерская, дилерская, депозитарная и доверительное управление.
На первого, к примеру, возлагаете обязанности по контролю брокерской и дилерской деятельности, второй пускай следит за депозитарием и ДУ. Оба в статусе заместителя генерального директора. Каждый готовит отчеты по своим направлениям.
Анастасия
Рег.: 25.03.2011
Сообщений: 82
Сообщ. #4 от 10.06.2014 11:48
Коллеги, спасибо большое, я значит совершенно зря согласовывала с ЦБ человека на контролера(((((. Суть моего вопроса такова- в компании есть человек, удовлетворяющий всем требованиям контролера, и не хотелось бы его терять- на случай отпуска контролера, болезни либо внезапного увольнения). Как лучше составить штатное расписание, например: действующий контролер-Контролер профучастника, замгендира, начальник СВК, а резервный специалист- сотрудник СВК.lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #5 от 28.06.2014 21:28
Все очень просто: одного назначаете начальником службы внутреннего контроля и замом Гендира, а второго - сотрудником службы внутреннего контроля с обязанностью замещать начальника во время его отсутствия. Бывает, в службе внутреннего контроля и больше человек работает...Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
