Информация о внебиржевых сделках |
Правила форума |
zdu* ПАО АК БАРС БАНК АК БАРС БАНК
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 18 |
Цитата: а в ежеквартальный отчет контролера это не попадет, т.к. нарушения были устранены не соглашусь, что не попадет, т.к. см. п.6.2.Положения о внутр.контроле, утв. 12-32/пз-н: ″Квартальный отчет должен содержать обобщенные сведения: о проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника, причинах допущения выявленных нарушений; о принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника в дальнейшей деятельности профессионального участника;...″ |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: не соглашусь, что не попадет, т.к. см. п.6.2.Положения о внутр.контроле, утв. 12-32/пз-н: всё что вы перечислили можно изложить поразному. Можно подробно описывать каждое нарушение, а можно обтекаемо. Если нарушения были разного характера, то описываю в общем, что ″Более подробно нарушения, рекомендации были описаны в отчете контролера о выявленном нарушении, как правило, причины нарушений - несоблюдение внутренних документов и т.д., рекомендации - то-то и то... ″ Ну как-то так. При проверке прокатило |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Нужно ли куда-то отчитываться, если цена сделки проф участника отличается от рыночной цены бумаги более, чем на 15%?
|
ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*
Сообщений: 57 |
Скажите, пожалуйста, какие санкции последуют, если дилер забыл (просрочил) отправку на биржу сообщения о заключении внебиржевой сделки.
Что лучше: послать сообщение с опозданием или вообще не слать? |
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
Цитата: Скажите, пожалуйста, какие санкции последуют, если дилер забыл (просрочил) отправку на биржу сообщения о заключении внебиржевой сделки.Что лучше: послать сообщение с опозданием или вообще не слать? Биржа говорила, что в этом случае нужно посылать им отчёт по почте, мы отсылали. Ещё отчёт о проверке нарушения сделайте. |
ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*
Сообщений: 57 |
Цитата: Биржа говорила, что в этом случае нужно посылать им отчёт по почте, мы отсылали. Ещё отчёт о проверке нарушения сделайте. Если отправлять по почте (имеется ввиду обычной почтой России), то в каком виде делать сообщение? а не подскажите за такое нарушение были какие то у вас санкции? |
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
Цитата: Если отправлять по почте (имеется ввиду обычной почтой России), по e-mail: report_fbmmvb@ex.micex.ru Санкций не было, т.к. проверка к нам ещё не приходила. |
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
http://moex.com/a107
|
ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*
Сообщений: 57 |
а такая ситуация у вас давно была? просто на бирже все адреса уже @moex.com
А формат сообщения брать из ″Порядока предоставления брокерами, дилерами, управляющими, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов информации о сделках купли-продажи ценных бумаг, совершенных не на торгах организаторов торгов (внебиржевых сделках)″ , я правильно поняла? Мы просто все сообщения делаем через Корвет-ММВБ, а вот одна сделка вылетела (( |
fiore
Рег.: 15.12.2008 Сообщений: 217 |
Вы им позвоните, они Вам всё доходчиво объяснят: ″За дополнительной информацией о работе Системы сбора информации о внебиржевых сделках обращайтесь по телефону (495) 705–9658″
Было у нас это в апреле 2014. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.