-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
расчет СС
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #81 от 02.09.2014 14:31 
Наибольший, точно)!
Складывать не надо.nataopen
prof
Рег.: 01.09.2014
Сообщений: 2
Сообщ. #82 от 02.09.2014 15:48
спасибо, прямо камень с плеч:-)коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #83 от 03.09.2014 14:16
Цитата:
получается 73 000 000, почему вы берете только НДСС брокерской деятельности?
в старом законе было четко прописано, что нормативы не складываются по видам деятельности, а берется только самый большой показатель. В новом законе этого нет, вот народ и начинает складывать в виду отсутствия таких слов. Вы же знаете, что сегодня законодательство читают так, а завтра кто-то скажет из проверяющих, что раз в законе не написано, что норматив надо брать самый большой при наличии нескольких лицензий, значит, складываем)) так было, к примеру, с легализацией когда ввели понятие бенефициар. Никто вначале не говорил, что надо бенека спрашивать у физ.лица, только со временем выяснилось, что бенек клиента это не только бенефициар юр.лица, а также физика и ИП, т.к. понятие клиент по закону относится к троим))
если что, то мы ПОКА не складываем нормативы при наличии нескольких лицензий))Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #84 от 04.09.2014 01:09
Кстати, а в чём смысл введения формулы, в которой все значения не являются переменными, а установлены нормативным документом? Почему нельзя было просто написать числовые значения для каждого случая? Зачем Банк России заставил нас заниматься умножением ))))коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #85 от 04.09.2014 12:36
Цитата:
Кстати, а в чём смысл введения формулы, в которой все значения не являются переменными, а установлены нормативным документом? Почему нельзя было просто написать числовые значения для каждого случая? Зачем Банк России заставил нас заниматься умножением ))))
вот я тоже этого прикола не поняла. Зачем усложнять так?
Может, те кто писАл закон не умеют умножать?))
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #86 от 09.09.2014 11:12
Цитата:
Цитата:
Не понятно, почему, если брокер совершает сделки за счет клиента самостоятельно, у него норматив должен быть выше, чем у брокера, совершающего сделки через другого брокера? Или я как-то не так понимаю смысл этой фразы?
Предполагается, что Брокер, который совершает сделки через другого Брокера не хранит деньги клиента у себя, а только выступает посредником при передаче поручения от Клиента высшему Брокеру
это понятие было в каких то проектах , только не могу сейчас вспомнить в каких принятых нормативных актах есть это определение (и вообще не помню - есть ли) ..
а вот и разъяснение: УКАЗАНИЕ от 25 июля 2014 г. N 3349-У
О ЕДИНЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К ПРАВИЛАМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ИМУЩЕСТВОМ КЛИЕНТА БРОКЕРА
Брокер, для которого в соответствии с пунктом 3 Указания Банка России от 21 июля 2014 года N 3329-У , установлено числовое значение норматива достаточности собственных средств равное коэффициенту 1,5 (далее - клиентский брокер), для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга.
и так далее...
martisgroup
Рег.: 10.09.2014
Сообщений: 8
Сообщ. #87 от 10.09.2014 18:17
Добрый день, коллеги!
Подскажите, пожалуйста, по каким строкам активов и пассивов при расчете собственных средств (РСС) ИК нужно отражать денежные средства ценные бумаги клиентов ДУ, переданных ИК на основании Договоров ДУ.
Сейчас часть денег находиться на р/с в банке, а часть у брокера, через которого управляющий совершает сделки в рамках ДУ. А ценные бумаги клиентов ДУ на счете депо управляющего, открытого у брокера, через которого совершаются сделки в рамках ДУ.
Заранее всем спасибо за ответы.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #88 от 11.09.2014 11:13
Ни по каким. В Ваши активы и пассивы это имущество не попадает.
ГК РФ статья 1018, п. 1
″1. Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется от другого имущества учредителя управления, а также от имущества доверительного управляющего. Это имущество отражается у доверительного управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, открывается отдельный банковский счет.″
А чтобы вас не вводила в заблуждение строка 620 РСС ″Прочие обязательства организации, в том числе сумма долга по обязательствам, возникшим в результате доверительного управления имуществом организации″ скажу, что здесь речь идет о доверительном управлении собственного имущества вашей организации каким-либо доверительным управляющим.martisgroup
Рег.: 10.09.2014
Сообщений: 8
Сообщ. #89 от 11.09.2014 14:07
Большое спасибо за подробный ответ.martisgroup
Рег.: 10.09.2014
Сообщений: 8
Сообщ. #90 от 11.09.2014 14:14
С активами все понятно, но если Управляющий взял ДС в управление по договору ДУ, то у него возникает кредиторская задолженность или нет? Или такая задолженность также, как и сами ДС в ДУ, отражается на отдельном балансе Управляющего?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
