1100, раздел 6 |
Правила форума |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: сначала их учитываем в общей сумме сделок по покупке или продаже, а затем ниже в графе ″сделки типа репо″ спасибо огромное =) |
baranov* АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012 Сообщений: 61 |
Цитата: Особенно мне интересно как верно это сделать в таблице с собственными фин.вложениями. Если мне не изменяет память, в таблице СФВ не отражаются сделки со срочными инструментами.. |
Ism* АО ИТ Банк
Рег.: 25.03.2011 Сообщений: 17 |
Цитата: Цитата: Особенно мне интересно как верно это сделать в таблице с собственными фин.вложениями. Если мне не изменяет память, в таблице СФВ не отражаются сделки со срочными инструментами.. Поясняю: 11.10.2012 НАУФОР отправил ФСФР запрос по вопросу отражения в 1100 (в каких таблицах, единицах) сделок совершенных организацией с ПФИ. На что был получен ответ за исх № 13-ОП-10/19612 от 28.05.2013 зарегистрированный НАУФОРом за вх. № 431 от 05.07.2013!! (ответ дан в мае - получен в июле!). В данном ответе говорится что сделки с ПФИ отражаюся: ″....1) в таблице ″Сделки с ПФИ″; 2) в разделе ″Прочие фин.вложения″ таблицы ″Сделки о собственных фин.вложениях...″; 3) в разделах ″Сделки с ПФИ″ таблицы Сведения о сделках с цб, совершенных во исподнение договоров на брокерское...″. Порядок заполнения Раздела 6 разъяснен в Методических рекомендациях....Единицы измерения указаны в соответствующих столбцах Раздела 6, столбцы в кот. отсутствует указание на ед.измерения, заполняются в рублях.″ Вот и возникает вопрос как отражать собственные операции с ПФИ? Получается что теперь их надо добавить в табл. с собств.фин.вложениями в раздел прочих операций, но т.к. мы фьючерсы всегда отражали только в шт., то графы в рублях вообще не заполняем ставим ноль? А первую таблицу 6 раздела с вообще считаем без оборотов по фьючерсам? Т.к. в различных разъяснениях ФСФР (ФКЦБ) говорится только о премиях по опционам, а про фьючерсы ничего! |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, таблица ″Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных проф. участником за отчетный период″:
Совершенные сделки - всего На основании 991/р в этой таблице указывается объем сделок по всем операциям от своего имени и за свой счет + Брокерка + ДУ. Вы в этой таблице суммируете и срочный рынок + ММВБ +Внебиржа? смутил этот Ответ за исх № 13-ОП-10/19612 от 28.05.2013 зарегистрированный НАУФОРом за вх. № 431 от 05.07.2013, где сказано, что сделки с пфи отображаются в разделе 6 в таблице ″Сделки с пфи″; в разделе ″Прочие фин вложения″ таблицы ″Сведения о собствен. фин вложениях″; в разделе ″Сделки с пфи″ таблица ″Сведения о сделках с цб, совершенных во исполнении договора на БО и ДУ″, то бишь исходя из этого ответа в таблице Совершенные сделки всего не учитываются сделки с пфи от своего имени и за свой счет. Поделитесь опытом. |
y-pukh
Рег.: 27.10.2014 Сообщений: 2 |
Люди, специалисты!!! Помогите кто может. Пришлите разъяснения Банка России от 14.01.2014 на запрос НАУФОР о порядке заполнения раздела 6 отчетности по форме № 1100 (и вообще какие были разъяснения по разделам :6, 7). Заранее благодарна!!!
|
y-pukh
Рег.: 27.10.2014 Сообщений: 2 |
Адрес почты :-)
y-pukh@mail.ru |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Коллеги, у меня вопрос о таблице собственных финансовых вложений ( ″Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах по операциям от своего имени и за свой счет″):
методические рекомендации гласят: - Таблица заполняется на основании данных бухгалтерского учета профессионального участника. Вопрос: в таблице указываем оборот по рассчитанным сделкам или по заключенным? если с точки зрения ″данных бухгалтерского учета″ - то по рассчитанным (по перерегистрации), но меня смутило: - В таблице указывается оборот по сделкам, совершенным профессиональным участником за отчетный квартал (методические рекомендации) |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Цитата: - В таблице указывается оборот по сделкам, совершенным профессиональным участником за отчетный квартал (методические рекомендации) В методических указаниях по заполнению форм отчетности в пункте 1.1.6 указано, что ″под датой датой совершения сделки следует понимать дату регистрации перехода прав собственности на эмиссионную ценную бумагу″, поэтому я в квартальном отчете показываю, только сделки, по которым прошла перерегистрация |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Спасибо. БОЛЬШОЕ! отчетность ″своими руками″ стала собирать недавно, и вот сколько новых открытий...
дата совершения сделки = дата перерегистрации. и это во всех разделах, я правильно понимаю? |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Д, в ″Сведениях о сделках с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами″ я этим же руководствуюсь
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.