-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Указание Банка России от 05 декабря 2014 года № 3471-У ″О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях″
Правила форума коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #61 от 29.04.2015 16:44 
Цитата:
Коллеги, прошу совета.
Голову ломаем с новым отделом, нужен ваш совет.
Начальником отдела ПОД/ФТ может быть сотрудник, имеющий опыт руководства отделом по продажам услуг в кредитной организации?Цитата:
Ну сами подумайте - продажи услуг. Где здесь ПОД/ФТ? И это не отдел, осуществляющий деятельность
на финансовом рынке.
Хотя посмотрите должностную инструкцию, может быть там и было что-то прописано, относящееся к ПОД/ФТ?
natavan, Инвестиционная компания
я вчера хотела ответить Инвестиционной компании, что нет)) так как основная цель - это знание сотрудника под/фт. Надо смотреть должностную инструкцию, проходил ли сотрудник обучение по под/фт, подписывал ли какие-либо документы, подписание которых требует обучение в сфере под/фт.
но посмотрела требования и там сказано:
Требования к начальнику отдела Финансового мониторинга
(п.3 N 3470-У от 5 декабря 2014 г.)
- Образование высшее юридическое или экономическое + опыт работы не менее 1 года в сфере ПОД/ФТ или руководства отдела в финансовых организациях не менее 1 года
Если образование иное высшее, то опыт работы не менее двух лет в сфере ПОД/ФТ или руководства отдела в финансовых организациях не менее двух лет
- отсутствие судимости
- отсутствие факта расторжения трудового договора по п.7 ст.81 ТК РФ (совершения виновных действий работником, непосредственно обслуживающим денежные или товарные ценности, если эти действия дают основание для утраты доверия к нему со стороны работодателя)
если исходить из этого ″руководства отдела в финансовых организациях″, то о том, что сотрудник должен проходить под/фт речи нет)) Значит, да))
а вообще, я бы так рассмотрела: если у этого человека есть обучение по под/фт (сертификаты\свидетельства из обучающих организаций), то может, если этого нет, то не стала бы брать начальником под/фт.
и для подстраховки еще бы отправила запрос в обучающий центр, с просьбой подтвердить информацию о прохождении обучения (если у кандидата на должность начальника под/фт на руках только копии свидетельств\сертификатов)
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #62 от 29.04.2015 17:06
Цитата:
простите за назойливость, а контролер Управляющей компании может быть?
речь идет о СДЛ, который раньше работал контролером в УК? если да, то хватайте его с руками и ногами)) это самый лучший кандидат))
в законе по управляющим компаниям прям так и написано, что контролер является СДЛ.
если в профиках написано, что на контролера можно возложить обязанности по CLK? то по укашкам прямо
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс
О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
5.20. Специальный внутренний контроль реализуется через специальные программы его осуществления, а также иные внутренние организационные меры.
5.21. Ответственным за разработку и реализацию Правил специального внутреннего контроля является контролер.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #63 от 29.04.2015 17:32
Цитата:
речь идет о СДЛ, который раньше работал контролером в УК? если да, то хватайте его с руками и ногами)) это самый лучший кандидат))
в законе по управляющим компаниям прям так и написано, что контролер является СДЛ.
если в профиках написано, что на контролера можно возложить обязанности по CLK? то по укашкам прямо
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс
О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
5.20. Специальный внутренний контроль реализуется через специальные программы его осуществления, а также иные внутренние организационные меры.
5.21. Ответственным за разработку и реализацию Правил специального внутреннего контроля является контролер.
а нормально что не контролер брок, дилер, ДУ, а именно Управляющей компании?
и я же правильно понимаю, опыт ПОД/ФТ ведь не является обязательным?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #64 от 29.04.2015 17:53
Можно я тоже из этой тематике задам вопрос: а комплаенс-контролер подойдет?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #65 от 29.04.2015 17:59
Цитата:
а нормально что не контролер брок, дилер, ДУ, а именно Управляющей компании?
и я же правильно понимаю, опыт ПОД/ФТ ведь не является обязательным?
Инвестиционная компания, а как контролер УК не мог проходить обучение по под/фт, если законодатель прямо прописал:Цитата:
5.21. Ответственным за разработку и реализацию Правил специального внутреннего контроля является контролер.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #66 от 29.04.2015 18:00
Цитата:
Можно я тоже из этой тематике задам вопрос: а комплаенс-контролер подойдет?
Evolution, а этот-то чем занимался?))
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #67 от 29.04.2015 18:18
коллега, это в банках так модно называть Контролеров по проф. деятельности, судя из должностных обязанностей. Можно ведь притянуть к ″или руководства отдела в финансовых организациях не менее 1 года″?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #68 от 29.04.2015 18:35
Цитата:
коллега, это в банках так модно называть Контролеров по проф. деятельности, судя из должностных обязанностей. Можно ведь притянуть к ″или руководства отдела в финансовых организациях не менее 1 года″?
я, наверное, что-то не понимаю)) если контролер в одном числе, соответственно, нет и отдела, то он уже является руководящим составом. В законе где-то сказано, что контролер является по должности зам.руководителя.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #69 от 07.05.2015 10:44
Цитата:
коллега, это в банках так модно называть Контролеров по проф. деятельности, судя из должностных обязанностей. Можно ведь притянуть к ″или руководства отдела в финансовых организациях не менее 1 года″?
Он в составе СВК спецом был?
Или был создан отдельный отдел и он был рукотделом?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #70 от 07.05.2015 11:10
Цитата:
отдельный отдел и он был рукотделом?
ДаДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
