-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
445-П
Правила форума Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #41 от 01.06.2015 15:08 
Пожалуйста, на Lypol@yandex.ru тоже продублируйте. Спасибо заранее!
Рег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #42 от 02.06.2015 14:56
А я сделала из уведомления на контролера....Цитата:
напиши почту - скинуЦитата:
Инвестиционная компания, пришлите мне, пожалуйста, свой вариант! Вы почтой посылали? Или ″анкетой″ к сопроводительному письму прикрепили?
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #43 от 08.06.2015 15:01
Цитата:
Цитата:
Добрый день!
Коллеги, подскажите!
Кто уведомлял ЦБ о назначении руководителя СДЛ/ответственного сотрудника?
Что писали? Как в положении - все что просят из перечисленного указать?
напиши почту - скину
Будьте добры, пришлите мне тоже пожалуйста на почту fishelena@mail.ru
Что как-то особенно уведомляли, мы отправили просто на бумаге в территориальный ЦБ, надо было по другому, электронно?Churina*
ООО АЛОР-Поволжье
Рег.: 26.01.2012
Сообщений: 1
Сообщ. #44 от 18.06.2015 12:32
Цитата:
Добрый день!
Коллеги, подскажите!
Кто уведомлял ЦБ о назначении руководителя СДЛ/ответственного сотрудника?
Что писали? Как в положении - все что просят из перечисленного указать?
Инвестиционная компания, если не затруднит еще на адрес churina@alor.rupod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #45 от 26.06.2015 13:35 
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 17.06.2015 № 12-1-10/1383
Обобщение практики применения федерального закона от 07.08.2001
№ 115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма”
и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России
1. Какие требования предъявляются к организациям, которые могут проводить обучение сотрудников некредитных финансовых организаций (далее — НФО) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ), а также к продолжительности обучения в форме повышения квалификации (планового инструктажа) и целевого (внепланового) инструктажа?
Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У “О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях” (далее — Указание № 3471-У) не содержит требований к сторонним организациям, которые могут проводить обучение сотрудников НФО по ПОД/ФТ, а также к продолжительности обучения в форме повышения квалификации (планового инструктажа) и целевого (внепланового) инструктажа.
2. Обязаны ли сотрудники НФО, указанные в подпунктах “е” и “з” пункта 2.2 и в пунктах 2.3-2.6 Указания № 3471-У, пройти обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа в соответствии с требованиями пункта 3.3 Указания № 3471-У, если они назначены на соответствующие должности до вступления его в силу?
Требование Указания № 3471-У о прохождении целевого (внепланового) инструктажа распространяется на сотрудников НФО, назначенных на должности, указанные в подпунктах “е” и “з” пункта 2.2 и в пунктах 2.3-2.6 Указания № 3471-У, до вступления в силу Указания № 3471-У, в случае если ранее ими не было пройдено обучение в форме целевого инструктажа.
При этом если указанными сотрудниками было пройдено обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа на основании применявшегося до вступления в силу Указания № 3471-У нормативно-правового регулирования, то необходимость прохождения вышеуказанными лицами обучения определяется НФО самостоятельно.
3. Кто из сотрудников НФО обязан пройти обучение в форме повышения квалификации (планового инструктажа)?
Как следует из пункта 3.5 Указания № 3471-У, обучение в форме повышения квалификации (планового инструктажа) обязаны пройти все сотрудники НФО, включенные в утвержденный руководителем НФО в соответствии с требованием пункта 2.1 Указания № 3471-У перечень сотрудников, которые должны проходить подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ.
4. Каким документом должно подтверждаться прохождение сотрудником НФО обучения в форме повышения квалификации (планового инструктажа), в случае если такое обучение осуществляется самой НФО?
Указание № 3471-У не содержит требований к документу, подтверждающему факт прохождения сотрудником НФО обучения в форме повышения квалификации (планового инструктажа). Если обучение осуществляется самой НФО, форму документа, подтверждающего прохождение сотрудником повышения квалификации, НФО устанавливает самостоятельно.
5. Может ли факт проведения с сотрудником НФО вводного (первичного) или целевого (внепланового) инструктажа подтверждаться простой электронной подписью такого сотрудника в соответствии с требованиями пункта 4.5 Указания № 3471-У?
Исходя из пункта 4.5 Указания № 3471-У форма и содержание документа, подтверждающего факт проведения с сотрудниками НФО вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа, устанавливается НФО самостоятельно. Пункт 4.6 Указания № 3471-У допускает хранение документов, свидетельствующих о прохождении сотрудниками НФО обучения по ПОД/ФТ, в электронном виде.
Таким образом, в случае если это предусмотрено внутренними документами НФО, факт проведения с ответственным сотрудником НФО вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа может быть подтвержден его простой электронной подписью.
6. Может ли ответственный сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг совмещать свою деятельность с функциями, осуществляемыми контролером?
Исходя из требований пункта 2.4 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П “О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” (далее — Положение № 445-П) и пункта 2 приложения 1 к Положению № 445-П ответственный сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг не может совмещать свою деятельность с функциями, осуществляемыми контролером.
7. Вправе ли ответственный сотрудник НФО совмещать свою деятельность с работой по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных НФО?
Согласно пункту 2.5 Положения № 445-П, право совмещать свою деятельность с работой по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных НФО, указанных в пункте 1 приложения 1 к Положению № 445-П , предоставлено ответственным сотрудникам НФО, указанных в пункте 1 приложения 1 к Положению № 445-П, соответствующим критериям отнесения к малым и микропредприятиям в соответствии с законодательством Российской Федерации.
8. Следует ли НФО информировать территориальное учреждение Банка России или уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью в сфере ПОД/ФТ о назначении ответственного сотрудника, если такой сотрудник был назначен до вступления в силу Положения № 445-П?
Положение № 445-П не содержит обязанности НФО информировать территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью НФО в сфере ПОД/ФТ, или уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью НФО в сфере ПОД/ФТ, о назначении ответственного сотрудника, если такой сотрудник был назначен на должность до вступления в силу Положенияpod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #46 от 26.06.2015 13:38
http://www.cbr.ru/press/PR.aspx?file=25062015_114823vbr2015-06-25T11_37_20.htm
Текст письма от 17.06.2015 № 12-1-10/1383 (опубликовано в «Вестнике Банка России» № 55 (1651) от 25 июня 2015 года)
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
