О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации! |
Правила форума |
ЗАО СБЦ*
Сообщений: 20 |
В Порядке заполнения к разделу 3 написано: ″...у отчитывающейся организации на отчетную дату существую требования и обязательства...″ Где тут хоть слово говориться про клиентские сделки? Я понимаю, что речь идет только про собственные сделки, разве не так?
|
Бэк-офицер
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 50 |
Простите, но, к примеру, сторона по клиентской сделке РЕПО - Брокер, он от своего имени совершает сделку по поручению клиента и это у него возникают обязательства перед другим брокером по ее исполнению, а не у клиента...
Кроме того, на ту же мысль наталкивает первое предложение в инструкции по заполнению раздела 3: ″В разделе указывается совокупная информация по ценным бумагам″. Нигде нет слова ″собственным″. |
ТРД ИК Москва
Рег.: 22.09.2009 Сообщений: 243 |
Цитата: Простите, но, к примеру, сторона по клиентской сделке РЕПО - Брокер, он от своего имени совершает сделку по поручению клиента и это у него возникают обязательства перед другим брокером по ее исполнению, а не у клиента... Кроме того, на ту же мысль наталкивает первое предложение в инструкции по заполнению раздела 3: ″В разделе указывается совокупная информация по ценным бумагам″. Нигде нет слова ″собственным″. Всё это догадки. Как Вы отразите, к примеру, РЕПО между двумя клиентами на брокерском обслуживании?? Это требования и обязательства отчитывающейся Организации. На мой взгляд, комментарий Порядка к графе 190 даёт понять, что речь только про собственные сделки. Иначе, выражаясь языком Excel, функция наша ЛОЖЬ |
ЗАО СБЦ*
Сообщений: 20 |
Цитата: Кроме того, на ту же мысль наталкивает первое предложение в инструкции по заполнению раздела 3: ″В разделе указывается совокупная информация по ценным бумагам″. Нигде нет слова ″собственным″. на мой взгляд, совокупная информация по ЦБ - это значит не каждую сделку указывать, а в совокупности по каждому виду ЦБ. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Коллеги, помогите с ответом на вопросы по 415 форме:
1) если нет собственных бумаг и я хочу заполнить их нулевыми. Наименование эмитента ставлю прочерк, ИНН пишу 10 нулей, ОГРН и ИНН оставляю пустым? 2) Наименование депозитария сокращенное? 3) нумерация строк сквозная по всему отчету? т.е., например: раздел 1.3. 1. Сбербанк 2. МТС раздел 1.4. 3. Лукойл Раздел 2. 4. Сбербанк 4) Если у нас нет собственных бумаг, векселей и репо. Есть только ЦБ (акции и облиги) в ДУ. Есть брокерские бумаги. Мы заполняем только раздел 1.3? Брокерские в 1.3. не попадают, мы их вообще нигде не показываем? |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Коллеги, помогите с ответом на вопросы по 415 форме: 1) если нет собственных бумаг и я хочу заполнить их нулевыми. Наименование эмитента ставлю прочерк, ИНН пишу 10 нулей, ОГРН и ИНН оставляю пустым? 2) Наименование депозитария сокращенное? 3) нумерация строк сквозная по всему отчету? т.е., например: раздел 1.3. 1. Сбербанк 2. МТС раздел 1.4. 3. Лукойл Раздел 2. 4. Сбербанк 4) Если у нас нет собственных бумаг, векселей и репо. Есть только ЦБ (акции и облиги) в ДУ. Есть брокерские бумаги. Мы заполняем только раздел 1.3? Брокерские в 1.3. не попадают, мы их вообще нигде не показываем? Инвестиционная компания, вчера отправила отчтеность, у нас некоторые разделы были пустыми. Эти разделы активировала, поставила в графах прочерки и нули. Отчет прошел |
Аirush
Рег.: 28.03.2008 Сообщений: 258 |
Да, брокерские не попадают никуда.
раздел 1.4 заполните ноликами |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: ОГРН и ИНН оставляю пустым? коллега, здесь пустыми оставить по эмитентам? Пояснительную записку не надо наверное писать? |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: здесь пустыми оставить по эмитентам? я так ставила: название эмитента - прочерк инн - десять нулей кпп - девять нулей оргн - тринадцать нулей Цитата: Пояснительную записку не надо наверное писать? пояснительная записка пишется, когда есть информация по сделке, эмитент российский, а вы не указываете по какой-то причине инн/огрн этого эмитента. Инвестиционная компания, если эмитент иностранец, то заполняете то, что нашли в доступных нормальных источниках. |
Аirush
Рег.: 28.03.2008 Сообщений: 258 |
не надо пояснительную. заполняете одну строчку ноликами и все
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.