Недостаток собственных средств |
Правила форума |
invest
Рег.: 13.08.2015 Сообщений: 3 |
Здравствуйте, кто-нибудь допускал недостаток собственных средств на отчетную дату? Интересует следующее - не было ли штрафа за нарушение, какой срок давал ЦБ на устранение нарушения?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
посмотрите ветку ″Предписание ЦБ привести размер собственных средств в соответствие с требованиями указания 3329-У ″
там было немного информации по вашему вопросу. у нас была камералка по СС и ЦБ требовал расчет СС с подтверждением на 5 отчетных дат и 5 промежуточных. на одну из промежуточных был недостаток СС. отправили в ЦБ как есть. обошлось без последствий (тьфу-тьфу-тьфу) |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: отправили в ЦБ как есть. обошлось без последствий (тьфу-тьфу-тьфу) нам тоже ничего не прислали в качестве ответа это значит их все устроило или они даже не проверяли? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: нам тоже ничего не прислали в качестве ответа это значит их все устроило или они даже не проверяли? с одной стороны не проверять не могли, с другой стороны - очень много информации. могли смотреть не очень пристально. У меня лично голова чуть не взорвалась, пока я на 10 расчетов СС все справки и подтверждающие документы проверяла, сравнивала и в стопочку складывала. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
да я помню, особенно полное наименование ЦБ у нас херова туча облигаций, везде нельзя ошибиться,
|
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Цитата: на одну из промежуточных был недостаток СС. Похоже, проверка исполнения норматива по собственным средствам вообще не была целью этой кампании (если речь идет о прошлом годе, по крайней мере в Питере тогда такой отчет запросили у всех профиков). А то бы сразу на 2 нарушения попали: во-первых, что лицензионные требования нарушили, во-вторых, что не сообщили об этом нарушении :) |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Похоже, проверка исполнения норматива по собственным средствам вообще не была целью этой кампании а какая могла быть цель? проверить нас на ″жив-мертв″? не думаю. Цитата: А то бы сразу на 2 нарушения попали: во-первых, что лицензионные требования нарушили, во-вторых, что не сообщили об этом нарушении :) вообще то у нас нет обязанности ЕЖЕДНЕВНО контролировать СС. так что как только выявили (при запросе ЦБ), так сразу и сообщили - направили в ЦБ расчет. ну и внутренний отчет я ГенДиру по этому поводу предоставила... |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
это лиценз требования, поэтому формально у нас все таки такая обязанность есть |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
я и не возражаю что мы на несколько дней нарушили лицензионные требования.
я возражаю против инкриминируемого нам нарушения ″не сообщили″ |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
10.2. Руководитель профессионального участника не позднее 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения ... либо квартального отчета, содержащего сведения о следующих нарушениях ...
информирует в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг : о несоблюдении профессиональным участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального участника, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; Одновременно руководитель профессионального участника прилагает к такой информации сведения о принятых профессиональным участником мерах, в том числе по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника. |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
А насчет их целей, нам сами представители ЦБ говорили, что собирали информацию, сколько фирм слиняют с рынка, если они примут свой проект по расчету СС (помните тот, где деньги у вышестоящего брокера или в ДУ вообще в расчет не входили)
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.