-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #101 от 21.12.2015 12:38 
Цитата:
168-И, как я поняла, через 10 дней вступает в силу. И так аккуратно там об этом упомянуто, что сразу и не поймешь толком. Верно ли я поняла, что теперь в профиле обязателен риск-менеджер? Давайте обсудим? кому еще интересно? давайте.О нем надо уведомить Цб, я так поняла.
О нем надо уведомлять ЦБ в рамках предоставления документов для получения лицензии.
Обязанности уведомлять о его назначении нет
Пункт 6.8. 168-И говорит, что ЦБ уведомляется об изменении следующих сведений, содержащихся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, указанных в абзацах втором - тринадцатом пункта 6.2 Инструкции:
ВОТ СПИСОК ТАКИХ СВЕДЕНИЙ
полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг;
сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии);
адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;
номер контактного телефона;
адрес электронной почты (при наличии);
основной государственный регистрационный номер;
идентификационный номер налогоплательщика;
сведения о единоличном исполнительном органе, его заместителях (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения (избрания), дата увольнения (прекращения полномочий);
сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения);
сведения о членах совета директоров (фамилия, имя и (при наличии) отчество); дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата избрания, дата прекращения полномочий);
сведения о членах коллегиального исполнительного органа (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство, серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения (избрания), дата увольнения (прекращения полномочий);
сведения о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения);
ЦБ надо уведомлять только об освобождении, согласно статье 10.1 36-ФЗ.Цитата:
Верно ли я поняла, что теперь в профиле обязателен риск-менеджер? Давайте обсудим? кому еще интересно?
Я так понимаю, что он не обязателен.
Из 168-И это не следует.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #102 от 21.12.2015 14:26
Как я понял появляется еще одна отчетность - БУМАЖНАЯ. Отчетность представляется в соответствии с пунктом 6.8 инструкции, сроки для такой отчетности довольно жесткие. Необходимо еще внимательнее следить при новых паспортах руководства и СД.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #103 от 21.12.2015 14:41
Цитата:
БУМАЖНАЯ. Отчетность представляется в соответствии с пунктом 6.8 инструкции, сроки для такой отчетности довольно жесткие. Необходимо еще внимательнее следить при новых паспортах руководства и СД.
контролировать новые паспорта СД - это уже за гранью моего понимания...
а еще остается форма 0420401, которая подается в течение 10 рабочих дней за датой изменения сведений...
и остается квартальная 0420404 с паспортными данными...
дублирование информации 80-ого уровня.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #104 от 21.12.2015 14:49
И еще по письму Банка России от 18.12.15. Не могу понять 3-й абзац с конца - что они хотели сказать. Если у компании появляется новый гендир , то заранее ты полюбому не сможешь на него эл подпись изготовить. Неопнятно....Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #105 от 21.12.2015 14:56
Цитата:
И еще по письму Банка России от 18.12.15. Не могу понять 3-й абзац с конца - что они хотели сказать. Если у компании появляется новый гендир , то заранее ты полюбому не сможешь на него эл подпись изготовить. Неопнятно....
я так поняла, что необходимо заранее озаботиться ЭЦП на ВРИО или заместителя Генерального...
а по хорошему -получается, в компании всегда должно быть ″дополнительное″ лицо с ЭЦП и с правом передать отчетность в Банк ″в случае чего″...
интересно, а можно Главбуха для этой цели использовать? что бы не плодить ЭЦП-шки... у главбуха то ЭЦП всегда есть.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #106 от 21.12.2015 15:07
Цитата:
я так поняла, что необходимо заранее озаботиться ЭЦП на ВРИО или заместителя Генерального...
ты понимаешь в отчетности нужна подпись ЕИО. если новый ЕИО назначен , то нельзя подписать отчетность его заместителем, его заместитель не ЕИО. Я бы еще понял , если бы они прописали. мол ребята следите чтобы при прекращении полномочий вы бы не остались без руководстваКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #107 от 21.12.2015 15:17
Я так понямаю:
У нас есть ЕИО с ЭЦП и есть еще какой-нибудь ″заместитель″ с правом подписывать отчетность в Банк РОссии с ЭЦП.
Если ЕИО ″внезапно″ прекратил быть ЕИО назначается ВРИО (для ЦБ РФ). Но для всего мира он является ЕИО без ограничений. А в Банк России он сообщить ничего не сможет, ибо ЭЦП у него нет. Но есть заместитель!!! И новый ЕИО (который ВРИО) может ″подтвердить″ полномочия ″заместителя″ и поручить ему подписать отчетность в ЦБ... Внутри компании Новый ЕИО - есть новый ЕИО...
как то так... сама уже почти запуталась в ЕИО/ВРИО...
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #108 от 21.12.2015 15:18
Цитата:
Но есть заместитель!!! И новый ЕИО (который ВРИО) может ″подтвердить″ полномочия ″заместителя″ и поручить ему подписать отчетность в ЦБ..
и тогда мы к отчетности и ко всему прикладываем документы подтверждающие полномочия лица, подписавшего ... и ″галки″ ставим везде где положено...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #109 от 21.12.2015 15:21
Цитата:
Контролер ИК
Нееееет заместитель может подписать отчетность только в одном случае-если есть приказ что он временно 9до 30 дней) исполняющий обязанности, а одной доверки на подписание отчетности недостаточноКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #110 от 21.12.2015 15:30
Цитата:
Нееееет заместитель может подписать отчетность только в одном случае-если есть приказ что он временно 9до 30 дней) исполняющий обязанности, а одной доверки на подписание отчетности недостаточно
а я и не говорила о доверенности. Как раз таки о приказе...
в любом случае, подписывать документы в Банк будет не новый ЕИО (ибо у него еще не будет ЭЦП) а то, кому поручено новым ЕИО передать отчет в ЦБ. и у этого лица должна быть ЭЦП заранее подготовленная.
особенно это важно при ″внезапной″ смене ЕИО.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
