Новости/Новые Законы/Обсуждение |
Правила форума |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: 168-И, как я поняла, через 10 дней вступает в силу. И так аккуратно там об этом упомянуто, что сразу и не поймешь толком. Верно ли я поняла, что теперь в профиле обязателен риск-менеджер? Давайте обсудим? кому еще интересно? давайте.О нем надо уведомить Цб, я так поняла. О нем надо уведомлять ЦБ в рамках предоставления документов для получения лицензии. Обязанности уведомлять о его назначении нет Пункт 6.8. 168-И говорит, что ЦБ уведомляется об изменении следующих сведений, содержащихся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, указанных в абзацах втором - тринадцатом пункта 6.2 Инструкции: ВОТ СПИСОК ТАКИХ СВЕДЕНИЙ полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг; сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии); адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц; номер контактного телефона; адрес электронной почты (при наличии); основной государственный регистрационный номер; идентификационный номер налогоплательщика; сведения о единоличном исполнительном органе, его заместителях (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения (избрания), дата увольнения (прекращения полномочий); сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения); сведения о членах совета директоров (фамилия, имя и (при наличии) отчество); дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата избрания, дата прекращения полномочий); сведения о членах коллегиального исполнительного органа (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство, серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения (избрания), дата увольнения (прекращения полномочий); сведения о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения); ЦБ надо уведомлять только об освобождении, согласно статье 10.1 36-ФЗ. Цитата: Верно ли я поняла, что теперь в профиле обязателен риск-менеджер? Давайте обсудим? кому еще интересно? Я так понимаю, что он не обязателен. Из 168-И это не следует. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Как я понял появляется еще одна отчетность - БУМАЖНАЯ. Отчетность представляется в соответствии с пунктом 6.8 инструкции, сроки для такой отчетности довольно жесткие. Необходимо еще внимательнее следить при новых паспортах руководства и СД.
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: БУМАЖНАЯ. Отчетность представляется в соответствии с пунктом 6.8 инструкции, сроки для такой отчетности довольно жесткие. Необходимо еще внимательнее следить при новых паспортах руководства и СД. контролировать новые паспорта СД - это уже за гранью моего понимания... а еще остается форма 0420401, которая подается в течение 10 рабочих дней за датой изменения сведений... и остается квартальная 0420404 с паспортными данными... дублирование информации 80-ого уровня. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
И еще по письму Банка России от 18.12.15. Не могу понять 3-й абзац с конца - что они хотели сказать. Если у компании появляется новый гендир , то заранее ты полюбому не сможешь на него эл подпись изготовить. Неопнятно....
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: И еще по письму Банка России от 18.12.15. Не могу понять 3-й абзац с конца - что они хотели сказать. Если у компании появляется новый гендир , то заранее ты полюбому не сможешь на него эл подпись изготовить. Неопнятно.... я так поняла, что необходимо заранее озаботиться ЭЦП на ВРИО или заместителя Генерального... а по хорошему -получается, в компании всегда должно быть ″дополнительное″ лицо с ЭЦП и с правом передать отчетность в Банк ″в случае чего″... интересно, а можно Главбуха для этой цели использовать? что бы не плодить ЭЦП-шки... у главбуха то ЭЦП всегда есть. |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: я так поняла, что необходимо заранее озаботиться ЭЦП на ВРИО или заместителя Генерального... ты понимаешь в отчетности нужна подпись ЕИО. если новый ЕИО назначен , то нельзя подписать отчетность его заместителем, его заместитель не ЕИО. Я бы еще понял , если бы они прописали. мол ребята следите чтобы при прекращении полномочий вы бы не остались без руководства |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Я так понямаю:
У нас есть ЕИО с ЭЦП и есть еще какой-нибудь ″заместитель″ с правом подписывать отчетность в Банк РОссии с ЭЦП. Если ЕИО ″внезапно″ прекратил быть ЕИО назначается ВРИО (для ЦБ РФ). Но для всего мира он является ЕИО без ограничений. А в Банк России он сообщить ничего не сможет, ибо ЭЦП у него нет. Но есть заместитель!!! И новый ЕИО (который ВРИО) может ″подтвердить″ полномочия ″заместителя″ и поручить ему подписать отчетность в ЦБ... Внутри компании Новый ЕИО - есть новый ЕИО... как то так... сама уже почти запуталась в ЕИО/ВРИО... |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Но есть заместитель!!! И новый ЕИО (который ВРИО) может ″подтвердить″ полномочия ″заместителя″ и поручить ему подписать отчетность в ЦБ.. и тогда мы к отчетности и ко всему прикладываем документы подтверждающие полномочия лица, подписавшего ... и ″галки″ ставим везде где положено... |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Контролер ИК Нееееет заместитель может подписать отчетность только в одном случае-если есть приказ что он временно 9до 30 дней) исполняющий обязанности, а одной доверки на подписание отчетности недостаточно |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Нееееет заместитель может подписать отчетность только в одном случае-если есть приказ что он временно 9до 30 дней) исполняющий обязанности, а одной доверки на подписание отчетности недостаточно а я и не говорила о доверенности. Как раз таки о приказе... в любом случае, подписывать документы в Банк будет не новый ЕИО (ибо у него еще не будет ЭЦП) а то, кому поручено новым ЕИО передать отчет в ЦБ. и у этого лица должна быть ЭЦП заранее подготовленная. особенно это важно при ″внезапной″ смене ЕИО. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.