Новости/Новые Законы/Обсуждение |
Правила форума |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Пришлите и мне, пожалуйста, nasic2005@ya.ru
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Пришлите и мне, пожалуйста Anuta665@rambler.ru |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Росфинмониторинг разработал порядок, по которому юрлица будут подавать сведения о своих бенефициарах
Информацию о бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению данных о них юрлицу нужно предоставлять по запросам ФНС, Росфинмониторинга, а также их территориальных органов. Проект постановления правительства о том, как передавать такие сведения, проходит общественное обсуждение. Планируется, что информацию нужно будет предоставить в течение пяти рабочих дней с даты получения запроса. Сведения можно будет направить по телекоммуникационным каналам связи через операторов электронного документооборота, отвечающих требованиям ФНС. Росфинмониторинг для направления электронных запросов и получения ответов должен будет пользоваться ″инфраструктурой″ ФНС. По проекту электронное сообщение юрлицу нужно заверить усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя или лица, исполняющего его обязанности. В качестве альтернативы проект предусматривает представление электронного сообщения на оптическом или цифровом носителе непосредственно в уполномоченный орган либо по почте заказным письмом. Сопроводительное письмо должно быть подписано руководителем юрлица или исполняющим его обязанности. Напомним, если юрлицо не представит информацию о своих бенефициарах или принятых мерах по розыску данных о них, ему грозит штраф от 100 тыс. до 500 тыс. руб. Документ: Проект Постановления Правительства РФ (http://regulation.gov.ru/projects/List/AdvancedSearch#npa=64474) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Росфинмониторинг разработал порядок, по которому юрлица будут подавать сведения о своих бенефициарах Давно пора! Все заждались! |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Информационное сообщение Банка России от 18.05.2017
″Об организации приема заявлений о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в электронном виде″ Заявления о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Банк России рекомендует направлять в электронном виде через личный кабинет участника финансового рынка Электронная форма заявления добавлена в обновленную версию ″Программы-анкеты″, размещенную на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ по адресу www.cbr.ru в разделе ″Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность″. |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=1237#CheckedItem
Проект указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 6 ноября 2014 года № 157-И «О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них» Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 6 июня 2017 года и могут быть направлены на E-mail: gavrishdo@mail.cbr.ru |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
″Положение о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами″ (утв. Банком России 31.01.2017 N 577-П) (Зарегистрировано в Минюсте России 22.05.2017 N 46772)http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_213942/#utm_campaign=hotdocs&utm_source=consult ant&utm_medium=email&utm_content=body
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, по 577-П вопросы:
1. есть какой-то нпа, который отменяет действие Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный ФКЦБ России и Минфина России от 11 декабря 2001 года N 32/108н? 2. правильно понимаю, что к 01.10.2017 г. должны привести внутренний учет в соответствие с 577-П? |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: . есть какой-то нпа, который отменяет действие Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный ФКЦБ России и Минфина России от 11 декабря 2001 года N 32/108н? Cм. сегодня на сайте ЦБ Указание Банка России и Минфина России от 07.04.2017 № 4349-У/59н http://cbr.ru/news.aspx |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Указание Банка России N 4349-У, Минфина России N 59н от 07.04.2017
″О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации в сфере ведения профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего учета сделок и операций″ Зарегистрировано в Минюсте России 23.05.2017 N 46789. Банком России принято решение не применять с 1 октября 2017 года отдельные нормативные правовые акты ФКЦБ России и Минфина России Такими нормативными правовыми актами являются: постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11 декабря 2001 года N 32/108н ″Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами″; постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 4 февраля 2004 года N 04-1/пс/15н ″О внесении изменений и дополнений в Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный совместным Постановлением ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н от 11.12.2001″. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с 1 октября 2017 года. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.