-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #581 от 11.07.2017 11:17 
http://www.fedsfm.ru/activity/supervisory-analysis
Росфинмониторинг информирует о наиболее распространенных нарушениях законодательства о ПОД/ФТ, выявленных при проведении проверок в 2016 году и I квартале 2017 годаСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #582 от 12.07.2017 17:32
Интересное, почитайте.
<Информация> Росфинмониторинга ″Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу″
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=219755&fld=134&dst=1000000001,0&rnd= 0.08621334644799677#0
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #583 от 12.07.2017 19:12
зачем дублировать информацию? выше уже писала об этом)СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #584 от 13.07.2017 11:49
Цитата:
зачем дублировать информацию? выше уже писала об этом)
да в спешке выкинул - аврал на работе...Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #585 от 14.07.2017 08:01
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=321Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #586 от 17.07.2017 18:14
Проект поправки Правительства РФ к проекту Федерального закона N 134557-7 ″О внесении изменений в статьи 7.1 и 7.3 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ и статью 13 Федерального закона ″Об аудиторской деятельности″
Аудиторов предлагают обязать информировать уполномоченные органы о сомнительных операциях аудируемого лица
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #587 от 25.07.2017 16:49
Профиков не затронет (для них отдельно будут правки в 39-ФЗ).
Интересно в первую очередь УК ПИФ+НПФ
Проект Федерального закона N 779566-6 ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций″
В Совет Федерации направлен законопроект, усиливающий требования к деловой репутации и финансовому положению учредителей, органов управления и должностных лиц финансовых организаций
Изменениями, в частности:
устанавливается, что финансовое положение юридических лиц кредитной организации должно соответствовать требованиям, определяемым нормативным актом Банка России;
отмечается круг должностных лиц страховой организации, которые должны удовлетворять квалификационным требованиям, требованиям к деловой репутации, круг лиц, назначение (избрание) на должность которых осуществляется с предварительного согласия органа страхового надзора, определяются критерии несоответствия лиц требованиям к деловой репутации;
устанавливаются требования к финансовому положению и деловой репутации учредителей (участников) управляющей компании;
регламентируется процедура рассмотрения Банком России жалоб на решения, принятые должностными лицами Банка России о признании лица не соответствующим квалификационным требованиям или требованиям к деловой репутации;
предусматривается урегулирование отдельных вопросов оценки деловой репутации лиц, занимающих должности руководителей, членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитных организаций, приобретателей и владельцев более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, их контролеров, единоличных исполнительных органов указанных лиц, в том числе в части дополнения этих критериев с учетом норм, предусмотренных Федеральным законом ″О несостоятельности (банкротстве)″;
определяются требования к органам управления микрофинансовой компании (в частности, устанавливается, что назначение (избрание) лица на должность единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера микрофинансовой компании, руководителя или главного бухгалтера филиала микрофинансовой компании допускается с предварительного согласия Банка России), а также требования к учредителям (участникам) микрофинансовой компании, и особенности совершения сделок с акциями (долями) микрофинансовой компании.
Соответствующие изменения вносятся в Федеральные законы ″О банках и банковской деятельности″, ″О негосударственных пенсионных фондах″, ″Об инвестиционных фондах″, ″О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)″, ″О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях″, Закон РФ ″Об организации страхового дела в Российской Федерации″ и др.
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #588 от 01.08.2017 11:15
Опубликовали проект поправок в 445-П по бенефициарам
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=1324#CheckedItem
Внесены изменения в 115-ФЗ
Федеральный закон от 29.07.2017 N 267-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #589 от 02.08.2017 17:51
Проект Федерального закона N 240027-7 ″О внесении изменений в Федеральный закон ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (в части регулирования обмена и использования информации, полученной при проведении идентификации, для организаций, входящих в банковскую группу или банковский холдинг)
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #590 от 03.08.2017 16:05
Коллеги, появилась новая редакция 115-ФЗ от 28/01/2018.
Добавили фразу:
Специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в кредитных организациях, страховых организациях, негосударственных пенсионных фондах, управляющих компаниях инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также микрофинансовых компаниях, не может быть лицо, не соответствующее требованиям к деловой репутации, установленным в отношении данного лица федеральными законами, регулирующими деятельность указанных организаций.
Куда смотреть/ куда бежать?)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
