Новости/Новые Законы/Обсуждение |
Правила форума |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
http://www.fedsfm.ru/activity/supervisory-analysis
Росфинмониторинг информирует о наиболее распространенных нарушениях законодательства о ПОД/ФТ, выявленных при проведении проверок в 2016 году и I квартале 2017 года |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Интересное, почитайте.
<Информация> Росфинмониторинга ″Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу″ http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=LAW&n=219755&fld=134&dst=1000000001,0&rnd= 0.08621334644799677#0 |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
зачем дублировать информацию? выше уже писала об этом)
|
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Цитата: зачем дублировать информацию? выше уже писала об этом) да в спешке выкинул - аврал на работе... |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=321
|
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Проект поправки Правительства РФ к проекту Федерального закона N 134557-7 ″О внесении изменений в статьи 7.1 и 7.3 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ и статью 13 Федерального закона ″Об аудиторской деятельности″
Аудиторов предлагают обязать информировать уполномоченные органы о сомнительных операциях аудируемого лица |
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Профиков не затронет (для них отдельно будут правки в 39-ФЗ).
Интересно в первую очередь УК ПИФ+НПФ Проект Федерального закона N 779566-6 ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций″ В Совет Федерации направлен законопроект, усиливающий требования к деловой репутации и финансовому положению учредителей, органов управления и должностных лиц финансовых организаций Изменениями, в частности: устанавливается, что финансовое положение юридических лиц кредитной организации должно соответствовать требованиям, определяемым нормативным актом Банка России; отмечается круг должностных лиц страховой организации, которые должны удовлетворять квалификационным требованиям, требованиям к деловой репутации, круг лиц, назначение (избрание) на должность которых осуществляется с предварительного согласия органа страхового надзора, определяются критерии несоответствия лиц требованиям к деловой репутации; устанавливаются требования к финансовому положению и деловой репутации учредителей (участников) управляющей компании; регламентируется процедура рассмотрения Банком России жалоб на решения, принятые должностными лицами Банка России о признании лица не соответствующим квалификационным требованиям или требованиям к деловой репутации; предусматривается урегулирование отдельных вопросов оценки деловой репутации лиц, занимающих должности руководителей, членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитных организаций, приобретателей и владельцев более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, их контролеров, единоличных исполнительных органов указанных лиц, в том числе в части дополнения этих критериев с учетом норм, предусмотренных Федеральным законом ″О несостоятельности (банкротстве)″; определяются требования к органам управления микрофинансовой компании (в частности, устанавливается, что назначение (избрание) лица на должность единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера или заместителя главного бухгалтера микрофинансовой компании, руководителя или главного бухгалтера филиала микрофинансовой компании допускается с предварительного согласия Банка России), а также требования к учредителям (участникам) микрофинансовой компании, и особенности совершения сделок с акциями (долями) микрофинансовой компании. Соответствующие изменения вносятся в Федеральные законы ″О банках и банковской деятельности″, ″О негосударственных пенсионных фондах″, ″Об инвестиционных фондах″, ″О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)″, ″О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях″, Закон РФ ″Об организации страхового дела в Российской Федерации″ и др. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Опубликовали проект поправок в 445-П по бенефициарам
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=1324#CheckedItem Внесены изменения в 115-ФЗ Федеральный закон от 29.07.2017 N 267-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″ |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Проект Федерального закона N 240027-7 ″О внесении изменений в Федеральный закон ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (в части регулирования обмена и использования информации, полученной при проведении идентификации, для организаций, входящих в банковскую группу или банковский холдинг)
|
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Коллеги, появилась новая редакция 115-ФЗ от 28/01/2018.
Добавили фразу: Специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в кредитных организациях, страховых организациях, негосударственных пенсионных фондах, управляющих компаниях инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также микрофинансовых компаниях, не может быть лицо, не соответствующее требованиям к деловой репутации, установленным в отношении данного лица федеральными законами, регулирующими деятельность указанных организаций. Куда смотреть/ куда бежать?) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.