-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60
Сообщ. #781 от 16.05.2018 09:27 
Согласно размещенного на сайте НАУФОРсообщения http://www.naufor.ru/tree.asp?n=14757 :
письмо Банка России от 04.05.2018 ″О представлении управляющей компанией в Банк России промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности за 1 квартал″.
Как вы собираетесь предоставлять сведения об Управляющей компании? промежуточную бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 1 квартал будете прикреплять внутри файла сведения об УК?Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #782 от 29.05.2018 16:15
Информационное письмо Банка России от 22.05.2018 N ИН-015-47/31 ″О таксономии XBRL в 2018 и 2019 годах″.
Банком России в ближайшее время не планируется внесение изменений в таксономию XBRL и порядок представления отчетности акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и НПФ.
Сообщается, что в связи с переходом акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и НПФ на новый формат представления отчетности в Банк России, связанным с вступлением в силу 4 мая 2018 года Указания Банка России от 08.02.2018 N 4715-У, а также в связи с необходимостью приведения программного обеспечения, используемого отчитывающимися организациями для ведения внутреннего и бухгалтерского учета, в соответствие с требованиями данного Указания, Банком России не планируется вносить изменения в течение 2018 года и первого полугодия 2019 года в таксономию XBRL и в данное Указание, за исключением случаев внесения изменений в законодательные акты РФ или некорректной работы таксономии XBRL.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #783 от 30.05.2018 11:36
file:///C:/Users/astepantceva/Downloads/180529-55_1.pdfAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #784 от 30.05.2018 11:37
вернее
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=1586#CheckedItem
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #785 от 14.06.2018 01:12
Положением ЦБ от 30.03.2018 г. №639-П установлен новый порядок, сроки и объемы доведения до банков и НФО информации об отказах по ПОД/ФТ.
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/polozheniye-tsb-no550-p-otmenyayetsyaElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #786 от 15.06.2018 13:58
Добрый день!
Кто видел новый проект изменений по 445-п?
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=project
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #787 от 15.06.2018 16:52
Цитата:
Добрый день!
Кто видел новый проект изменений по 445-п?
http://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=project
Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ переименуют в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, а перечень признаков необычных сделок теперь разместят на сайте Банка России: обзор планируемых изменений
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/novyye-izmeneniya-v-pvk-po-pod-ft-ne-za-goramidmikaia
Рег.: 22.03.2018
Сообщений: 22
Сообщ. #788 от 18.06.2018 11:54
Коллеги, добрый день!
Слышал ли кто-нибудь про грядущие изменения в 3234-У, когда они грядут?lyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #789 от 18.06.2018 14:04
сегодня скинули проект 445-П, на замечания.. Это что-то..:
1.9. В пункте 5.2:
абзац второй изложить в следующей редакции:
«перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки, который в соответствии с пунктом 9.3 настоящего Положения размещается Банком России на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» (далее – Перечень признаков необычных сделок), в целях выявления операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, с учетом особенностей вида деятельности, осуществляемой некредитной финансовой организацией, масштаба ее деятельности и организационной структуры, характера продуктов (услуг), предоставляемых некредитной финансовой организацией клиентам, а также уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Некредитная финансовая организация вправе дополнять Перечень признаков необычных сделок по своему усмотрению;»;Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #790 от 20.06.2018 11:28
http://www.garant.ru/hotlaw/federal/1203021/
Извлечение:
«…
2. Понятия, используемые в настоящем Положении, означают следующее:
…
″договор, предусматривающий оказание финансовой услуги″ - договор банковского счета (вклада), договор добровольного страхования жизни, договор о брокерском обслуживании, договор доверительного управления имуществом (в том числе договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присоединение к которому осуществляется путем приобретения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), договор депозитарного обслуживания, пенсионный договор, договор с центральным контрагентом об оказании финансовых услуг, договор инвестиционного товарищества или иной договор, в рамках которого организация финансового рынка принимает от клиентов денежные средства или иные финансовые активы для хранения, управления, инвестирования и (или) осуществления иных сделок в интересах клиента либо прямо или косвенно за счет клиента;
…
″уполномоченный орган″ - Федеральная налоговая служба;
…
8. В случае если в течение отчетного периода договор, в отношении которого требуется представление финансовой информации, был прекращен по любым основаниям, организация финансового рынка представляет уполномоченному органу информацию, указанную в пункте 3 настоящего Положения, а также информацию о факте прекращения такого договора. Финансовая информация, предусмотренная подпунктом ″б″ пункта 6 настоящего Положения, по таким договорам не представляется.
…
13. Информация об иностранном идентификационном номере налогоплательщика, присвоенном иностранным государством (территорией), а также информация о дате и месте рождения клиента и (или) в случаях, установленных настоящим Положением, информация об иностранном идентификационном номере налогоплательщика, присвоенном иностранным государством (территорией), а также информация о дате и месте рождения лица, прямо или косвенно его контролирующего, может не представляться в отношении договоров, предусматривающих оказание финансовой услуги, заключенных клиентом с организацией финансового рынка до даты вступления в силу настоящего Положения (в том числе договоров, которые были расторгнуты начиная с первого отчетного периода и до даты вступления в силу настоящего Положения) (далее - ранее заключенный договор), если такая информация не была получена организацией финансового рынка при заключении соответствующего ранее заключенного договора. В таком случае организация финансового рынка обязана принять меры, предусмотренные настоящим Положением, для получения такой информации в течение года, следующего за отчетным периодом, в котором организация финансового рынка признала соответствующий ранее заключенный договор на основании раздела III настоящего Положения договором, в отношении которого требуется представление финансовой информации.
…
18. Информация, предусмотренная разделом II настоящего Положения, представляется организациями финансового рынка уполномоченному органу:
а) ежегодно, не позднее 31 мая года, следующего за соответствующим отчетным периодом, в котором договор был признан организацией финансового рынка договором, в отношении которого требуется представление финансовой информации, с учетом сроков, указанных в пункте 53 настоящего Положения;
б) по каждому договору, предусматривающему оказание финансовых услуг, который в предыдущие отчетные периоды (с учетом особенностей, установленных настоящим Положением) был признан договором, в отношении которого требуется представление финансовой информации, до отчетного периода, в котором клиент (выгодоприобретатель или лицо, прямо или косвенно его контролирующее) является налоговым резидентом только в Российской Федерации;
в) с учетом особенностей, установленных настоящим Положением, в срок до 31 июля 2018 г. по следующим договорам, предусматривающим оказание финансовых услуг, которые за отчетный период, начинающийся в 2017 году, признаются организацией финансового рынка договорами, в отношении которых требуется представление финансовой информации:
ранее заключенные договоры с физическими лицами, стоимость договора по которым в соответствии с подпунктом ″б″ пункта 6 настоящего Положения на дату вступления в силу настоящего Положения составляет более 1 млн. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте);
ранее заключенные договоры с юридическими лицами, стоимость договора по которым в соответствии с подпунктом ″б″ пункта 6 настоящего Положения на дату вступления в силу настоящего Положения составляет более 250 тыс. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте).
…
21. …
…
Организация финансового рынка сообщает уполномоченному органу о таком договоре, как о ″спящем″ договоре в каждый последующий год, пока статус такого договора не будет изменен.
…
33. Организация финансового рынка обязана провести анализ своих электронных баз данных на предмет выявления признаков принадлежности клиента к иностранному государству. В случае выявления в отношении клиента любого из признаков принадлежности к иностранному государству организация финансового рынка обязана считать такого клиента налоговым резидентом соответствующего иностранного государства, за исключением случаев, указанных в пункте 34 настоящего Положения. Если выявлены признаки принадлежности клиента к нескольким иностранным государствам, то организация финансового рынка обязана считать такого клиента налоговым резидентом всех соответствующих иностранных государств.
…
40. В дополнение к действиям, указанным в пунктах 38 и 39 настоящего Положения, организация финансового рынка получает от работника, в зоне ответственности которого находятся клиенты, указанные в настоящем пункте, в должностные обязанности которого входит взаимодействие с соответствующими клиентами на регулярной основе, в том числе в рамках предложения клиентам новых услуг, заключения (изменения, расторжения) договоров, предусматривающих оказание финансовых услуг, с указанными клиентами и иного сопровождения (в том числе информационнДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
