О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации! |
Правила форума |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Контролер ИК, согласен с уточнением. Конечно, по закрытому перечню случаев.
|
umka.psk
Рег.: 22.08.2013 Сообщений: 69 |
Коллеги, если следовать логике, что тот, кто подписывает отчетность, обязан ее проверять, то в числе виновных должен стоять не только контролер, но и руководитель организации.
Действия организации должны быть логичны и последовательны. На мой взгляд, контролер виновен только в отношении тех документов, которые составил он сам. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Инвестиционная компания, а зачем составляли, если система не приняла отчет? Раньше система давала загрузить в ЛК 1100 форму с одной подписью. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: 3.да я иногда пишу - виноват контролер, а что сделать если не могу найти крайних? ))) а их (крайних) и не будет, т.к. действительно контролер должен проверить всё. Рекомендации в этом случае какие себе контролер пишет? в нашей компании 99,9% виноват контролер. Ибо, если есть нарушение, то контролер берет тряпку, ведро и убирает нарушение из регистров, из документов, из всего чего можно и из всего что нашел этот деятель. 0,1% - это косяк, когда уже чисто убрать нарушение нельзя. по поводу отчетности для ЦБ, то мое мнение, тут всегда виноват контролер, ибо он должен был проверить. вывод: в отчете контролера отражаются 99,9% нарушений контролера и 0,1% нарушений иных сотрудников. Вопрос: ну сами поняли, какой вопрос напрашивается в отношении контролера(( |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Коллеги, если следовать логике, что тот, кто подписывает отчетность, обязан ее проверять, то в числе виновных должен стоять не только контролер, но и руководитель организации. руководитель виновен в том, что взял ″слепого, глухого″ контролера)) контроль возложен на контролера. Цитата: На мой взгляд, контролер виновен только в отношении тех документов, которые составил он сам. umka.psk))) посмотрите функции контролера. Это те обязанности, которые должен выполнять контролер, а не только составлять документы. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Рекомендации в этом случае какие себе контролер пишет? усилить бдительность))) если нарушение можно убрать - это не нарушение, это работа))) и вовсе не всегда виноват контролер. примеров могу привести кучу. и не всегда, когда действительно виноват контролер нельзя найти другого виноватого )) моя позиция - все, что нельзя исправить ОБЯЗАТЕЛЬНО отразить в отчете о проверке нарушения. Ничего страшного, зато видна моя работа))) |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Контролер ИК, я серьезно. Так и пишите:
Рекомендации: контролеру Цитата: усилить бдительность))) ? Цитата: если нарушение можно убрать - это не нарушение, это работа))) это не работа, а скрытие фактов от руководства)) у контролера нет официально такой работы)) контролер скрывает от руководителя незнание законодательства сотрудников. Причина проста: мы все ошибаемся и нарушения в отчете никому не нужны. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Так и пишите: Рекомендации: контролеру пишу так, например, (забыли расчет СС на сайт вывесить): Лица, виновные в совершении нарушения: заместитель генерального директора, контролер ****, не осуществившая в должной мере контроль за соблюдением законодательства Российской Федерации. Предложения и рекомендации по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Организации: обеспечить надлежащий контроль за.... а что делать? приходится)) про сокрытие фактов от руководства. - вот тут я решительно не согласна. никто не мешает поставить руководство в известность о квалификации сотрудника минуя процедуру ″отчета контролера об ошибках″ . но если есть возможность ошибку исправить и не отражать ее в отчете контролера - ошибку надо исправить. только это не должен делать контролер. это действительно не его работа. исправлять должен тот, кто ошибку совершил. с соответствующей работой контролера по недопущению в дальнейшем... а если ошибку нельзя исправить - то обязательно в отчет. Ну, а если нарушение такое что есть риски нарваться на штрафы или что похуже... тогда из двух зол ... |
umka.psk
Рег.: 22.08.2013 Сообщений: 69 |
Контролер не может проконтролировать все. В противном случае размер штата компании должен удвоиться (каждый сотрудник службы контроля дублирует - проверяя - функции других сотрудников).
Принцип контроля и аудита - выборочный характер проверок. Ошибка контролера при проверках - неверный/ошибочный/ложный вывод о соблюдении/несоблюдении норм законодательства. А не в том, что он не проверил один из разделов отчета, пусть даже и подписываемого им. P.S. Сочувствую тем контролерам, которые определяют свою вину в каждом нарушении, допущенном организацией. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Контролер не может проконтролировать все. В противном случае размер штата компании должен удвоиться (каждый сотрудник службы контроля дублирует - проверяя - функции других сотрудников). ))) в законодательстве нет запрета по ограничению штата сотрудников внутреннего контроля. Ничто не мешает контролеру обосновать штат сотрудников. Не смог или ЕИО считает, что не надо, далее работа контролера в этой организации на усмотрение контролера Цитата: Принцип контроля и аудита - выборочный характер проверок. umka.psk, через поисковик слово ″выбор*″ приказа от 24 мая 2012 г. N 12-32/пз-н и приказа от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н как говорится: ″почувствуйте разницу″ (с) Цитата: Ошибка контролера при проверках - неверный/ошибочный/ложный вывод о соблюдении/несоблюдении норм законодательства. А не в том, что он не проверил один из разделов отчета, пусть даже и подписываемого им. контролер не соответствует своей квалификации, если у него такой принцип. согласно действующему законодательству контролер - это уникум, машина-робот. Он должен успеть и отчетность проверить, и регистры, и свои отчеты написать, и законодательство прочитать, и за трейдерами посмотреть, и проверить то, в чем не разбирается, ибо ставит свою подпись на таких документах, впоследствии неся за это ответственность. Цитата: P.S. Сочувствую тем контролерам, которые определяют свою вину в каждом нарушении, допущенном организацией. ))) конечно, конечно. Только законодатель определил, что при аннулировании лицензии (перечень, надеюсь, читали) три года отдыха дают ЕИО и контролеру. И лучше контролер лишний раз подойдет, поможет, подскажет, чем потом разгребать последствия. а вообще, очень хороший вариант для таких контролеров - это устроится на работу контролером, отработать два, максимум 2,5 года и свалить. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.