Отчет Контролера о проверке выявленного нарушения. |
Правила форума |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Цитата: Добрый день! Коллеги, как поступать если контролер сам допустил ошибку и сам же ее обнаружил? Самому в отношении себя проверку проводить, вроде бы, не логично. проводите проверку не в отношении себя а в отношении события нарушения. Если по итогам проверки выяснилось что вы же в нем и виноваты, ну что ж. Значит в отчете своему руководителю вы указываете виновное лицо - себя. |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
″Вы проводите...″
|
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Можно в мерах по устранению написать ″обязуюсь относиться с бОльшим вниманием, предусматривать и не допускать...″
|
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
подскажите, плиз, что писАть в рекомендациях по предупреждению аналогичных нарушений и причинах совершения нарушения?
вышел закон, вовремя не внесли изменения во внутренний документ (задними числами уже нельзя). Неофициальная причина - ″а мы спим″, а меня интересует официально в отчете что указывается в этом случае?)) |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: что писАть в рекомендациях по предупреждению аналогичных нарушений и причинах совершения нарушения? ″обеспечить надлежащий контроль за ... ″, ″усилить меры контроля...″ |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: подскажите, плиз, что писАть в рекомендациях по предупреждению аналогичных нарушений и причинах совершения нарушения? вышел закон, вовремя не внесли изменения во внутренний документ (задними числами уже нельзя). Неофициальная причина - ″а мы спим″, а меня интересует официально в отчете что указывается в этом случае?)) заинтриговали...это какой документ, в который задними нельзя? |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, что вы пишите в ″1. Основания для проведения проверки″ ?
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
И если повторно с исправления направляем отчетность в Банк России надо ли делать Отчет о проверке нарушения?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Коллеги, что вы пишите в ″1. Основания для проведения проверки″ ? в зависимости от того, какую ошибку отражаю. если в отчетности то пишу ″Контроль отчетности предоставляемой Организацией в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков (достоверность, содержание в соответствии с установленными требованиями, соблюдение сроков представления).″ -стараюсь выбрать пункт из отчета контролера - что я проверяла... Цитата: И если повторно с исправления направляем отчетность в Банк России надо ли делать Отчет о проверке нарушения? я делаю. Считаю, чем больше я таких бумажек понапишу - тем лучше проверяющим видно что я работаю))) но это, конечно, в том случае, если ваш Генеральный директор понимает... |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
И еще такой вопрос: если проверка проводится с октябре по данным за 3 квартал, эти нарушения уже будут отображены в квартальном отчете за 4 квартал?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.